證券商高級業務員 » 歷屆題庫 » 112年第3次 » 證券交易相關法規與實務

1. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之?　

2. 依「證券交易法」之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事多少比例以上同意行之?　

3. 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之?　

4. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?　

5. 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告?　

6. 依現行法令規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次?　

7. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失?　

8. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事公開發行股份有限公司，有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，請問應如何處理？　

9. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?　

10. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰：　

11. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，係指下列何種消息?　

12. 公開發行公司股票終止櫃檯買賣，發行人應於接到證券櫃買中心通知日起幾日內公告之?　

13. 甲上市公司依董事會之決議，因維護信用及股東權益之必要將於集中交易市場買回甲公司股份50萬股，並辦理銷除股份。下列敘述，何者正確？　

14. 依「證券商設置標準」規定，經金管會核准辦理與證券業務相關之金融科技創新實驗案件，如符合一定條件，實驗申請人得申請許可改制為證券商，下列敘述何者正確?　

15. 甲為持有X證券商已發行股份總數10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任X證券商之董事、監察人或經理人？　

16. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告?　

17. 證券商營業員因違反法令受解職處分，則未滿下列何期限不得再從事證券業務?　

18. 下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定，上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項?　

19. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件?　

20. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓方式，下列敘述何者錯誤？　

21. 下列哪一種證券商得為公司股份之認股人或公司債之應募人?　

22. 共同基金持有股票，係由何人行使投票表決權?　

23. 某甲投顧在電視節目中表示：「我們介紹的股票，不管是上漲或下跌，其價格之預測皆百分之百正確」，問此舉是否違反法令規定?　

24. 公司制證券交易所之最低實收資本額為新臺幣：　

25. 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金?　

26. 開放式基金受益人要求贖回受益憑證，其買回價格之計算為：　

27. 透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券，其單筆買賣申報數量之限制為：　

28. 為符合ESG永續發展新趨勢，提升證券期貨業產業形象，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」，以五大目標為實行準則，以下何者不是五大目標？　

29. 有關集保結算所提供基金市場相關服務，下列何者為非：　

30. 關於經紀商對於客戶電話委託下單，下述說明何者為是?　

31. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？　

32. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外，依規定應檢齊相關書件提出申報，於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需屆滿幾日始生效？　

33. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券原則上採下列何者方式?　

34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？　

35. 申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司及所有子公司，及其董事、監察人、代表人暨持股逾10%股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比?　

36. 盤中零股交易第一次撮合時間為：　

37. 關於ETF折溢價風險，何者錯誤？　

38. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？　

39. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？　

40. 依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？　

41. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，除信託業兼營證券投資信託業務者外，應自開始募集日起幾日內募集成立?　

42. 目前各國金融監理機關對比特幣抱持謹慎的態度，考量的原因包含下列哪幾項？甲.洗錢；乙.資恐；丙.逃稅；丁.詐騙：　

43. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?　

44. 在相同之發行條件下，價內（In-the-money）、價平（At-the-money）、價外（Out-of-the-money）之認購權證，其價格高低次序應為：　

45. 曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?　

46. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？　

47. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何者種議案時會被計為棄權?　

48. 自民國111年12月19日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為：　

49. 有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？　

50. 發行人申請登錄興櫃一般板，應提出股份由其輔導推薦證券商認購，每一輔導推薦證券商各應認購幾萬股以上？