公民銀行招考(一般金融組) » 歷屆題庫 » 111年 » 洗錢防制相關法令(第一銀行第2次招考)

1. 依洗錢防制法相關規定，若銀行依程序無法確認客戶實質受益人時，銀行應辦識並運用下列何項基礎方法決定高階管理人員之自然人範圍？　

2. 依銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項，銀行業對客戶辦理單筆新臺幣50萬元以上臨時性之下列何項交易，要做確認客戶身分（CDD）？　A.現金；B.支票；C.有價證券；D.黃金。　

3. 依據洗錢防制法規定，重大犯罪者自己洗錢，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣多少元以下罰金？　

4. 若A公司的持股比例為甲君直接持股15%、乙君直接持股70%、B公司直接持股15%；另，甲君、丙君各持有B公司股份90%、10%，則依銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項，A公司的「實質受益人」為何？　

5. 依金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法，下列敘述何者正確？　

6. 依銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項，有關銀行對既有客戶身分之持續審查，下列敘述何項錯誤？