投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 111年第1次 » 投信投顧相關法規

1. 下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為？　

2. 下列何者得擔任投信基金保管機構？　

3. 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？　

4. 銷售基金時，以下何者行為較無不妥？　

5. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售？　

6. 投信募集發行ESG相關主題基金，在其公開說明書中，不一定包含哪項資訊？　

7. 甲投信公司運用所經營之X投信基金，下列何種操作違反規定？　

8. 證券投資信託契約終止後，投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成投信基金之清算？　

9. 有關投信投顧事業經營全權委託投資業務，全權委託投資契約之規定，何者為非？　

10. 下列有關「指數股票型基金」之敘述何者錯誤？　

11. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？　

12. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的進行調整，可在與客戶事先約定未超過___檔標的之可投資基金名單進行調整？　

13. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產？　

14. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括哪些內容？甲.契約簽訂；乙.帳戶之開立；丙.審查申請案件之流程及部門　

15. 某投信經許可經營全權委託投資業務，但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約，則其全權委託許可將無效？　

16. 某投信基金規模10億元，目前共已投資2,500萬元於創新板上市公司股票，其餘則均投資於上市櫃公司股票，最近又發現另一家創新板上市之公司未來極具潛力，這家創新板公司目前市值20億元，假設該基金能以目前價格買入此股票，可投資金額最高上限為？　

17. 經營投信事業，發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？　

18. 投信事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告申報，下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項？　

19. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可由何單位辦理？　

20. 投顧事業之部門主管，應由所屬投顧事業向何機構登錄後，始得執行業務？　

21. 投信事業運用自有資金，購買某一支於國內募集之投信基金之總金額，不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率？　

22. 下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則？　

23. 下列何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員？　

24. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金，製作廣告時可以下列何種方式宣傳？　

25. 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？　

26. 下列敘述何者有誤？　

27. 下列有關投顧事業從事廣告、公開說明會等營業促銷活動之敘述，何者錯誤？　

28. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業？甲.證券投資顧問事業；乙.創業投資事業；丙.保險代理人　

29. 下列何者為投顧事業得為之行為？　

30. 未經主管機關核准經營投顧業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？　

31. 下列何者為證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會，宣導推廣其公司業務時，應注意之禁止行為？　

32. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？　

33. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業？甲.金融資訊服務公司；乙.行動支付業；丙.大數據處理業　

34. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，投信事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（benchmark）作比較時，下列何者非為應遵守之規定？　

35. 初任及離職滿二年後再任之投顧事業業務人員，應於到職後多久期間內參加職前訓練？　

36. 兼營投顧業務之信託業，申請經營外國有價證券投顧業務，應向何機關申請核准？　

37. 有關證券投資信託基金規範何者為非？　

38. 投信事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關？甲.變更業務人員；乙.持股5%以上之股東持股發生變動；丙.基金經理人之持股發生變動　

39. 下列何者符合境外基金總代理人從事廣告及營業活動之規定？　

40. 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？　

41. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？　

42. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，下列何者錯誤？　

43. 因應投資策略需要，投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例？　

44. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，應注意哪些事項？甲.約定以書面為之者，客戶須提出書面申請書；乙.不得與受任人相互約定其他查詢方式；丙.受任人應製作客戶查詢紀錄　

45. 投信事業對經金管會核准募集之基金，舉行公開說明會等促銷活動，下列宣傳行為之敘述，何者為正確？　

46. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，所稱全權委託投資業務之投資標的不包含：　

47. 若境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業舉辦了一項教育訓練，對該訓練計畫在哪方面較無疑慮？　

48. 投信事業經營投信基金顯然不善者，則依現行法令規定，下列處理方式何者正確？　

49. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，其規範何者正確？　

50. 部分境外基金對於在短時間內對同一基金進行申購後買回，視為短線交易並收取短線交易買回費用，下列對短線交易費用之敘述何者不正確？