投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 110年第3次 » 投信投顧相關法規

1. 投信事業募集投信基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集？　

2. 「投信公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產，於內部建立職能區隔機制，使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項？　

3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？　

4. 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？　

5. 若某投信基金召開基金受益人會議，受益人採書面或電子方式行使表決權者，其意思表示最晚須在何時送達？　

6. 投信事業經營全權委託投資業務之契約，於契約失效後至少保存幾年？　

7. 下列何者正確？　

8. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？　

9. 有關投顧事業申請設立分支機構，下列何者正確？　

10. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括哪些內容？　

11. 投信事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何者擬訂？　

12. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要，此稱之為：　

13. 下列有關投信基金保管之敘述，何者有誤？　

14. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可由何單位辦理？　

15. 以下對於「自動化投資顧問服務」之敘述何者正確？　

16. 有關全權委託保管機構之規範何者正確？　

17. 信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第6條之有價證券之金額未達新臺幣多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章(信託業兼營全權委託投資業務)之規範？　

18. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？　

19. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中，總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔？　

20. 有關投信事業之自有資金運用之原則，下列何者錯誤？　

21. 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？　

22. 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗，並持有證券資產總金額新臺幣80億元，今該公司欲取得乙投信事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何？　

23. 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述錯誤？　

24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理，其破產終結未滿幾年，三人不得共同為投顧事業之發起人？　

25. 若境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業舉辦了一項教育訓練，對該訓練計畫在哪方面較無疑慮？　

26. 經營投信事業，發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？　

27. 下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述，何者為合法行為？　

28. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構？　

29. 投信投顧公會會員，為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：　

30. 投顧事業應於何時加入同業公會？　

31. 投信投顧事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，應如何處理？　

32. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確？　

33. 信託事業兼營全權委託投資業務，應向何機關申請經營核准？　

34. 境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至何者帳戶？　

35. 有關投顧事業舉辦之講習會，授課人員應遵守之事項，下列敘述何者為正確？　

36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定，下列何者非為所稱同類型基金之分類？　

37. 若個人依規定申請匯回之境外資金，其中5%資金以全權委託專戶從事金融投資，可投資以下哪種商品？　

38. 有關投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非？　

39. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？　

40. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券，下列何者依規定不得投資？　

41. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣？　

42. 關於投信事業業務人員之職前訓練與在職訓練，下列敘述何者錯誤？　

43. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員？　

44. 下列何者為投顧事業得為之行為？　

45. 投信將基金海外投資業務複委任海外受託管理機構，下列何者非受託管理機構應符合之資格條件？　

46. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式之敘述何者正確？　

47. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？　

48. 投信依規定得將基金投資哪些區域範圍之海外投資業務複委任第三人？　

49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何？　

50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利用，應注意遵守何種法規？