投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 110年第2次 » 證券交易相關法規與實務

1. 公司為合併之決議後，應指定多久以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議？　

2. 證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務？　

3. 依現行法令規定，公開發行公司獨立董事之提名方式為何？　

4. 依「證券交易法」之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事多少比例以上同意行之？　

5. 下列哪一種公司債，除不印製實體外，須為記名式？　

6. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事？　

7. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？　

8. 依證券投資信託基金管理辦法之規定，下列何者為我國核准發行之基金類型？(甲)保本型基金；(乙)指數型基金；(丙)貨幣市場基金；(丁)指數股票型基金　

9. 證券商經核准可經營之業務不包括下列何者？　

10. 公開發行公司股東名簿變更記載，應注意於股東臨時會開會前幾日內，不得為之？　

11. 自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額，分別不得超過其淨值之幾倍？　

12. 公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會，以出席股東表決權三分之二以上之同意行之？　

13. 上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格，其公司設立登記應滿幾年？　

14. 信託業可申請兼營下列哪些業務？　

15. 下列關於具證券性質之虛擬通貨，下列敘述何者正確？(甲)運用密碼學及分散式帳本技術或其他類似技術，表彰得以數位方式儲存、交換或移轉之價值；(乙)出資於一共同事業或計畫；(丙)利潤主要來自於投資人之努力；(丁)出資人有獲取利益之期待　

16. 某甲投顧在電視節目中表示：「我們介紹的股票，不管是上漲或下跌，其價格之預測皆百分之百正確」，問此舉是否違反法令規定？　

17. 公開發行股票公司董事之股票經設定質權者，出質人應於何時通知公司？　

18. 證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶，下列何者非為須符合的條件？　

19. 依「證券交易法」第二十八條之一提撥一定比率現金發行新股向外公開發行時，同次發行由公司員工承購或原有股東認購之價格，應與向外公開發行之價格：　

20. 股份有限公司公司債之總額，依「公司法」有何限制？　

21. 請問下列敘述何者正確？(甲)上市公司應於每月十日以前，公告並申報上月份營運情形；(乙)上市公司應於第二季終了後30日內公告並申報經會計師核閱之季財務報告；(丙)上市公司應於每會計年度終了後2個月內公告並申報經會計師核閱之年度財務報告　

22. 關於證券商申報發行或增額發行指數投資證券，應具備哪些條件？　

23. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應以下列何種方式處理？　

24. 證券商受託契約經解除或終止後，至少需保存多久？　

25. 「證券交易法」所稱「集中交易市場」，係指供有價證券為何種買賣所開設之市場？　

26. 投資ETN時，需留意的風險為何？　

27. 公開發行公司各期間財務報告之規範，以下何者正確？　

28. 外國債券之買賣申報價格以何種單位為準？　

29. 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：　

30. 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？　

31. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件？　

32. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？　

33. 公開發行公司發放股東會紀念品，以幾種為限？　

34. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷，第幾天為開標日？　

35. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？　

36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？　

37. 下列何者非融券遭到強制回補的可能原因？　

38. 零股交易盤中申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？　

39. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？　

40. 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之臺灣存託憑證申請上市，則依據註冊地國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？　

41. 依公司法規定，發行人募集發行有價證券，有下列情事者不得公開發行新股（包括具有優先權利之特別股）？(甲)公司連2年虧損；(乙)資產不足抵償債務者；(丙)最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息　

42. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少？　

43. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？　

44. 下列導致ETN終止上市之原因，以下何者為非？　

45. 下列有關證券商受託買賣外國有價證券應提供投資人資料之敘述，何者錯誤？　

46. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？　

47. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何？　

48. 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃？　

49. 下列哪家公司有可能上櫃？　

50. 在證券交易之競價制度中，允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合，每一次撮合多筆買賣單，且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指：