證券商業務員 » 歷屆題庫 » 110年第2次 » 證券交易相關法規與實務

1. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院得依下列何機關之聲請，裁定准予重整？　

2. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人，稱之為：　

3. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？　

4. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？　

5. 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？　

6. 公開發行有價證券之公司，應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告？　

7. 會計師辦理財務報告之查核簽證，若發生錯誤或疏漏，主管機關得視情節之輕重，為何種處分？　

8. 除經主管機關核准者外，公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少有幾席，不得具有二親等以內之親屬關係？　

9. 下列何種有價證券非「證券交易法」所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？　

10. 為因應緊急資金週轉，證券商向非金融保險機構借款，應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報？　

11. 證券商辦理公司登記後，應向金融監督管理委員會指定之銀行提存：　

12. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：　

13. 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？　

14. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，提存多少金額作為賠償準備金？　

15. 有價證券得為融資融券標準係由下列哪一機構訂定發布？　

16. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢？　

17. 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？　

18. 股份有限公司董事長對內為：　

19. 公司非在中央主管機關登記後，不得成立，中央主管機關係指下列何者？　

20. 依「證券交易法」規定，公開收購人進行公開收購後，除有下列何種情事，不得停止公開收購之進行？　

21. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為？　

22. 內線交易情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內線交易賠償額提高以茲懲罰，所謂「善意」意指？　

23. 下列何種人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司不得請求將其利益歸於公司？　

24. 證券承銷商出售有價證券時，負有代理發行人交付何種文書之義務？　

25. 申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數至少應在多少人以上？　

26. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？　

27. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？甲、簽約日；乙、委託成交日；丙、過戶日；丁、鑑價日　

28. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？　

29. 有關委託書取得之限制，以下何者為非？　

30. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？　

31. 證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備，最多以幾套為限？　

32. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？　

33. 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人？　

34. 證券商連續三個月淨值低於實收資本額1/2者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，為其可動用資金淨額之幾倍？　

35. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？　

36. 發行人有下列哪一情形者，證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易，並報請主管機關備查？　

37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務，應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳？　

38. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之？　

39. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？　

40. 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？　

41. ETF可否進行零股交易？　

42. 何種情況不能以市價進行委託？　

43. 證券經紀商接受客戶委託時，應依據委託書所載委託事項執行，其輸入順序所據為何？　

44. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？　

45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定，證交所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？　

46. 有關零股交易敘述，以下何者正確？　

47. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？　

48. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅？　

49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中心之通知同意日起，多久期間內？　

50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制？