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(D)兼採個別責任與共同責任制

(B)新股認購權利證書　

(B)金融監督管理委員會　

(A)證券交易所應先代為交付　

(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付　

(C)證券商業同業公會應先代為交付　

(D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付

(A)提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明，並提供持有等值新臺幣一億元以上可投資資產淨值及保險商品價值之財力聲明書　

(B)經證券商確認該自然人具備充分之金融商品專業知識、交易經驗，並確認該自然人具備充分之風險承擔能力　

(C)客戶充分了解證券商提供金融商品或服務予高資產客戶與相關法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人得免除之責任後，同意簽署為高資產客戶　

(D)未經法人授權辦理交易之人具備充分之金融商品專業知識、交易經驗，惟確認其具備充分之風險承擔能力

(B)公司資產負債表等會計表冊之承認　

(C)董事競業行為之許可　

(D)選項(A)(B)(C)皆可適用

(A)辦理結算交割人員　

(A)董事長決定之任何原因　

(B)監察人決定之任何原因　

(C)股東會為解散之決議　

(B)新股認購權利證書　

(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記　

(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利　

(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外，尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購　

(D)公司買回股份，未於二個月內執行完畢者，得申報延長一個月為之

(A)12萬元以上240萬元以下　

(B)24萬元以上120萬元以下　

(D)24萬元以上480萬元以下

(A)於資產負債表日後十二個月內　

(B)於資產負債表日後九個月內　

(C)營業期間六個月內　

(D)於資產負債表日後六個月內

(B)甲應返還短線利益於公司　

(C)須甲請求換股部分適用　

(D)返還利益之計算以實際損益為準

(B)公司取得或處分重大資產　

(C)公司股票有被進行公開收購者　

(A)上市公司負責人發生存款不足之退票　

(B)董事及監察人之持股變動情形　

(C)上市公司進行重整或破產之程序　

(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者

(D)選項(A)(B)(C)皆非

(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日　

(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值　

(C)投資人於ETN到期前得委託證券商向發行證券商申請申購　

(D)發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件

(A)僅徵求委託書一種　

(B)僅非屬徵求委託書一種　

(C)僅徵求委託書及非屬徵求委託書兩種　

(D)以徵求委託書及非屬徵求委託書兩種以上

(A)徵求人應依股東委託出席股東會　

(B)委託人應親自填具徵求人姓名　

(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人　

(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人使用

(A)除權當日開盤價減權值　

(B)除權前一日收盤價加權值　

(C)除權當日收盤價減權值　

(D)除權前一日收盤價減權值

(B)一律以申報當日收盤價為準　

(D)選項(A)(B)(C)皆非

(A)須準備一定之保證金　

(B)向證券金融公司借得股票賣出　

(A)證券交易稅為證券商收取　

(B)賣出時以買價計算　

(C)買進與賣出時各計算一次　

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