證券商業務員 » 歷屆題庫 » 109Q4 » 證券交易相關法規與實務

1. 依「證券交易法」第6條規定，下列何者視為有價證券？　

2. 依公司法規定，持有已發行股份總數超過百分之__之股東，須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺；其有變動，應於變動後__日內為之？　

3. 下列關於公司負責人之敘述，何者錯誤?　

4. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？　

5. 「證券交易法」所謂之公開說明書，其應記載事項由何單位訂定之？　

6. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？　

7. 上市公司持股超過百分之十之大股東，得於申報之日起幾日後，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股？　

8. 證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？　

9. 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗？　

10. 依「證券交易法」發行之有價證券，其發行人如欲申請上市，應向何者申請？　

11. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？　

12. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢？　

13. 依「公司法」規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？　

14. 股東會決議對董事提起訴訟，公司應自決議之日起多久時間內提起？　

15. 已設置審計委員會之公開發行公司，依法應經審計委員會決議之特定事項，應得全體委員多少比例之同意？　

16. 依現行「證券交易法」之規定，公司設置審計委員會者，其成員為何？　

17. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採下列何種責任？　

18. 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰？　

19. 證券商業務人員有異動者，應於何時向證券交易所（或證券櫃檯買賣中心）、證券商業同業公會申報登記？　

20. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？　

21. 公司制證券交易所之董事、監察人至少有多少名額由主管機關指派非股東之有關專家任之？　

22. 依現行法規規定，每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限？　

23. 於證券集中保管事業開設帳戶，送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：　

24. 提起撤銷仲裁判斷之訴，應於判斷書交付或送達之日起多久期間內為之？　

25. 證券交易所應向何者繳存營業保證金？　

26. 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？　

27. ETF是否可以配息？　

28. 下列何者為被動式操作管理之基金？　

29. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何種議案時會被計為棄權？　

30. 代辦股務之機構須配置哪種設備？　

31. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？　

32. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？　

33. 依「證券交易法」規定，在公司制證券交易所買賣限於何者？　

34. 下列何種人員不得進入集中交易市場？　

35. 證交所買賣申報之競價方式為？　

36. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何？　

37. 證券商非經何單位許可，並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，不得經營櫃檯買賣業務？　

38. 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統，應以哪種方式為之？　

39. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書（公開說明書）？　

40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：　

41. 下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？　

42. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？　

43. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？　

44. 在辦理證券集中交割，證券商對證交所之應付有價證券，應於下列何時辦理交割？　

45. 櫃檯買賣有價證券最近30個營業日內第一次被列為處置股票者，證券櫃買中心即於次一營業日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業？　

46. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？　

47. 櫃買中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少？　

48. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？　

49. 目前證券金融事業得經營下列哪些業務？　

50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？