投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 109Q4 » 投信投顧相關法規

1. 全權委託投資契約之受任人編製之年度報告書，應於每年終了後幾個營業日內，以約定方式送達客戶？　

2. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要，此稱之為：　

3. 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？　

4. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？　

5. 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定，下列敘述何者錯誤？　

6. 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務，有關該事業應符合之規定，下列何者為非？　

7. 以下何者非「鼓勵投信躍進計畫」之獎勵優惠措施？　

8. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置？　

9. 某投信公司為促銷基金，以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者，應由下列哪一機關函報金管會依法處理？　

10. 證券投資信託基金管理辦法，訂定之法源依據為何？　

11. 有關境外基金銷售機構之資格，何者錯誤？　

12. 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？　

13. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？　

14. 總代理人申請境外基金於國內募集及銷售，境外基金管理機構應符合之條件，以下何者為非？　

15. 有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？　

16. 投信事業未於規定期間內申請核發分支機構營業執照者，主管機關得廢止其設立分支機構之許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請核准展延；展延期限不得超過多久，並以一次為限？　

17. M投信公司對所經營之K投信基金之保管，應注意之事項，下列何者為真？　

18. 有關「債券型基金」之敘述，何者正確？　

19. 對投顧事業業務人員之敘述，何者正確？　

20. 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱「會計師」乃指？　

21. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，應確實執行之控管作業，下列何者正確？　

22. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？　

23. 投信事業運用每一投信基金，應於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？並經誰簽署後公告之？　

24. 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述，何者為非？　

25. 投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：　

26. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務　

27. 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？　

28. 投信事業運用基金辦理有價證券交割，得指示基金保管機構向金融機構辦理短期借款之總金額，不得超過本基金淨資產價值之多少比例？　

29. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分？　

30. 投信事業受託管理私募股權基金，應符合下列何項規定？　

31. 有關投信基金淨資產價值計算，應如何為之？　

32. 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？　

33. 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定，以下敘述何者正確？　

34. 下列何者為證券投資信託事業得經營之業務種類？　

35. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？　

36. 投顧事業於舉辦投資分析活動時，對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示，可引用下列何者作宣傳報導？　

37. 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？　

38. 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目？　

39. 下列對於客戶申訴之處理，何者為是？　

40. 下列有關基金銷售機構違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之處置，何者正確？　

41. 下列廣告內容，何者未違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定？　

42. 投信事業經營全權委託投資業務之契約，於契約失效後至少保存幾年？　

43. 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？　

44. 投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？　

45. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？　

46. 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤？　

47. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」？　

48. 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？　

49. 投信基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？　

50. 下列何者為自動化投資顧問服務系統之核心？