投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 109Q2 » 投信投顧相關法規

1. 投信投顧業者經營全權委託投資業務，應依哪些規定辦理？ 　

2. 永安銀行持有北投投信公司 20%股份，今有某外國資產管理業者來臺投資設立 NY 投信公司，打 算邀請永安銀行參與投資經營，下列有關永安銀行投資經營 NY 投信公司之敘述何者錯誤？ 　

3. 甲投信公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所 承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理？ 　

4. 投顧事業得經營業務種類，應報請何機關核准為之？ 　

5. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶，應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久？ 　

6. 「多重資產型基金」投資於股票、債券、基金受益憑證等任一資產之總金額不得超過本基金淨資 產價值之多少比例？ 　

7. 投顧公司申請兼營投信業務應具備之資格條件，何者有誤？ 　

8. 甲投信公司經營全權委託投資業務，事後有相當理由認為營業保證金保管銀行業務尚非妥適，為 確保提存營業保證金之安全，可採取下列何項措施？ 　

9. 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？甲.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基 金投資於該上市公司股票；乙.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；丙.未經 金管會核准前，接受客戶預約認購基金；丁.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊 　

10. 有關受益憑證事務之處理規範，下列何者為非？ 　

11. 投信事業應有具備法定條件之基金管理機構等專業機構擔任專業發起人，下列何者非基金管理機 構之資格條件？ 　

12. 因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約，則公會對該會員得處以新臺幣多 少之違約金？ 　

13. 槓桿型 ETF 或反向型 ETF 投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比 例？ 　

14. 下列何者非基金保管機構之業務項目？　

15. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確？ 　

16. 投信公司取得營業執照後，首次募集之基金應符合下列何種條件？ 　

17. 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定，經手人員為本人帳戶投資國內上市（櫃）公 司股票及具股權性質之衍生性商品前，應事先以書面報經督察主管核准，請問下列何者非該準則 所規範之「具股權性質之衍生性商品」？ 　

18. 境外基金在何種情況下，應經金管會核准並於事實發生日起三日內公告？ 　

19. 針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資經理人對全權委託投資之決定，應注意哪些事項？甲. 投資經理人應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討；乙.投資分析為投 資決定之依據；丙.投資經理人依據投資分析，即可執行買賣事項 　

20. 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤？ 　

21. 投信事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時，以下何者為非？ 　

22. 下列有關「指數型基金」之敘述，何者錯誤？ 　

23. 某投信事業辦理全權委託投資業務，依法令規定，負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該 投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起，至不再持有該種股票時止，禁止其從事該種 股票之交易，則下列何者非受禁止規定拘束？ 　

24. 有關投顧事業設立之申請程序，下列敘述何者為非？ 　

25. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本，係由何機構擬訂後報請 金管會核定？ 　

26. 針對投信事業及人員禁止事項之敘述，何者有誤？ 　

27. 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中，會員應共同信守基本之業務經營原則？ 　

28. 投信公司經營全權委託投資業務，應依何項規定提存一定金額之營業保證金？ 　

29. 從事有價證券之全權委託投資業務時，越權交易買進之股票，受任人應於接獲越權交易通知書之 日起，依規定為相反之賣出沖銷處理，其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法？ 　

30. 以下何者為投顧事業應先報請金管會核准之事項？　

31. 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三 方？ 　

32. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述，何者錯誤？ 　

33. 境外基金之銷售機構得在國內代理幾個以上境外基金之募集與銷售？ 　

34. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託乙投顧公司處理，由乙投資於上市股票、政府債券及公司債， 對於乙購入之有價證券： 　

35. 投顧事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何 者授權範圍內之行為？ 　

36. 下列何者可為投信事業之發起人？ 　

37. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該投顧事業應於其到職之日起 幾個營業日內申請辦理登記？ 　

38. 投信事業運用每一證券投資信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久 內，編具年度財務報告向主管機關申報？ 　

39. 下列有關保護型基金之描述，何者有誤？ 　

40. 有關投顧事業之規範，下列何者正確？ 　

41. 有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述，何者正確？ 　

42. 若有正當理由，投信事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准 展延，但展延期不得超過幾個月？ 　

43. 投信事業對於基金績效以外之業績數字為廣告，不可引用下列哪一家機構所提供之統計或分析資 料？ 　

44. 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤？ 　

45. 下列何者為投顧事業得為之行為？ 　

46. X 某曾任甲公司宣告破產時之董事、Y 為當時之監察人、Z 為副總經理，其破產終結未滿幾年， 三人不得共同為投顧事業之發起人？ 　

47. 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務，其實收資本額應比委任方式經營全權 委託投資業務加計多少金額才符合經營條件？ 　

48. 林先生與忠孝投顧公司簽訂全權委託投資契約，並委任信義銀行保管全權委託投資之資產，該全 權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，依全權委託投資業務 操作辦法規定，由何人行使？ 　

49. 下列何者可擔任投顧事業之證券投資分析人員？ 　

50. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，應交付客戶相關之書件，下列敘述何者為是？