投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 108Q3 » 投信投顧相關法規

1. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億 元者，應提存多少營業保證金? 　

2. 投顧事業得經營業務種類，應報請何機關核准為之? 　

3. 證券投資信託事業管理規則規定，銀行擔任投信事業發起人應符合一定資格條件，其中規定銀行 最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內? 　

4. 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務? 　

5. 下列何者不得為投信事業之專業發起人? 　

6. 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤? 　

7. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確? 　

8. 投信事業或投顧事業發現客戶有下列哪一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約? 　

9. 證券投資顧問事業，係提供投資大眾從事證券投資活動相關諮詢服務之事業，其經營所獲取報酬 不包含下列何者? 　

10. 針對投信事業發起人之規定，下列敘述何者有誤? 　

11. 投信基金之會計年度為： 　

12. 投信事業符合金管會所定「鼓勵投信躍進計畫」條件者，其得募集之基金，下列敘述何者正確？ 　

13. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確？ 　

14. 下列何者不能擔任投顧事業總經理? 　

15. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅? 　

16. 依「證券投資信託事業經理守則」規定，經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上?　

17. 有關「債券型基金」之敘述，何者正確？ 　

18. 以下何者為投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件? 　

19. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，客戶服務相關部門應登載之內容包括： 　

20. 投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該 規定於下列何者法規有規範? 　

21. 下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為? 　

22. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非? 　

23. 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？ 　

24. 若有正當理由，投顧事業兼營投信業務，未於期限內申請換發營業執照者，在期限屆滿前，得申 請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月? 　

25. 投信事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集?　

26. 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業 公會所訂標準計算，下列敘述何者為非? 　

27. 以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券市場交易，且申購、買回採實物或依據證券投資信 託契約規定方式交付之基金稱為： 　

28. 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內 部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱「會計師」乃指? 　

29. 有關投顧事業之規範，下列何者為正確? 　

30. 證券經紀商兼營投顧事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約 定，亦不得為之? 　

31. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定? 　

32. 投顧事業於簽訂全權委託契約前，對於委任之投資客戶（專業投資機構且委託投資資產已指定保 管機構者除外）應履行那些事項? 　

33. 投信事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等於執行職務前有異動者，應由所屬投信事業 向何者登錄，非經登錄，不得執行業務? 　

34. 張先生取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月，則張先生確定 可擔任投信事業之何項職務? 甲.總經理；乙.投資部門副總經理；丙.業務部門主管；丁.分公司經理 　

35. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分，得按次連續各 處以每次提高多少倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止? 　

36. 投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制 為： 　

37. 證券投資信託契約終止後，投信事業於清算程序終結後，應於多久時間內向金管會申報處理結果， 並通知受益人? 　

38. 以下何者為正確? 　

39. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，下列何者為辦理證券投資顧問業務時，應向客戶 提供有關公司的資料? 　

40. 私募基金之應募人及購買人在何種情形下得再行賣出? 　

41. 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方? 　

42. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一 種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管 或其他由高階管理階層所指定之人書面批准，提早於前後幾日以上買入或賣出? 　

43. 甲投顧事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額 為： 　

44. 下列何者為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時，應提報同業公會審議? 　

45. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? 　

46. 投信事業申請（報）募集投信基金經核准後，未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集， 應如何處理? 　

47. 投顧事業於增資、減資時，除「證券投資顧問事業管理規則」外，應依下列何法令之規定辦理?　

48. 投顧公司經核發營業執照後，如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? 　

49. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有哪些? 　

50. 有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤?