證券商業務員 » 歷屆題庫 » 108Q2 » 證券交易相關法規與實務

1. 依「公司法」規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？　

2. 公司分次發行新股時，應經董事會以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例同意之決議行之？　

3. 公司前已發行公司債或其他債務，有違約或遲延支付本息之事實尚在繼續中者，不得發行下列何種有價證券？　

4. 下列募集與發行有價證券申報案件，何者免出具主辦承銷商評估及律師意見？　

5. 依現行法規定，下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人？　

6. 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？　

7. 「證券交易法」第一百五十七條之一所謂「基於職業獲悉消息之人」不包括下列何者？　

8. 證券商於解散或部分業務歇業時，應由下列何單位陳明事由，向主管機關申報之？　

9. 證券商繳存之何種基金為共同責任制？　

10. 證券商違反「證券交易法」或依該法所發布之命令者，主管機關最長得為多久期間以內之停業處分？　

11. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？　

12. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向何機構繳存交割結算基金？　

13. 證券交易所為維護市場之交易秩序，應採取之措施包括下列何者？　

14. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務？　

15. 原則上禁止於場外交易上市有價證券，但有例外，下列何者並非合法之場外交易？　

16. 證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項，下列敘述何者有誤？　

17. 「證券交易法」第21條規定之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起，逾幾年不行使而消滅？　

18. 依「證券交易法」第6條規定，下列何者視為有價證券？　

19. 依「證券交易法」規定，公開發行公司召開股東會，對持有記名股票未滿一千股股東：　

20. 下列何選項為法令許可證券商經營證券業務之行為？　

21. 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？　

22. 違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額？　

23. 「證券交易法」對「短線交易」期間之定義，為取得公司上市股票幾個月內再行賣出，因而獲有利益之行為？　

24. 證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人：　

25. 客戶將有價證券以集保公司參加人名義送轉存保管事業集中保管，就該有價證券之帳簿劃撥及領回，應以何帳戶辦理？　

26. 下列哪一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員？　

27. 下列何者非槓桿型及反向型ETF之特性？　

28. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：　

29. 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：　

30. 有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？　

31. 投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？　

32. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，於證券櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報上月份營運情形？　

33. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，一般向委託人收付款券採下列何者方式？　

34. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？　

35. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃買中心始予受理？　

36. 委託人信用帳戶之整戶擔保維持率低於規定比率者，委託人應於授信單位通知補繳差額送達之日起至遲幾個營業日內補繳之？　

37. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？　

38. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？　

39. 公開發行公司股票初次上市上櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？　

40. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？　

41. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，所委託之人數不得超過：　

42. 證交所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？　

43. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？　

44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？　

45. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券，下列何項之敘述為正確﹖　

46. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？　

47. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？　

48. 關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確？　

49. 自辦融資融券證券商於接受客戶開立信用交易帳戶時，若所申請融資額度超過新臺幣伍十萬元者，該客戶最近一年所得及各種財產合計應達所申請融資額度之多少？　

50. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股，融資比率為50%，融券保證金成數為70%，則融資金額為多少？