證券商高級業務員 » 歷屆題庫 » 108Q4 » 證券交易相關法規與實務

1. 下列關於「證券交易法」有價證券之敘述何者錯誤?　

2. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務，曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者，自了結之日起三年內不得發行下列何種有價證券?　

3. 政府開放臺灣地區證券商得以其海外子公司在大陸地區投資證券公司，則證券商及海外子公司投資總金額上限為何?　

4. 下列何種人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司?　

5. 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：　

6. 已依證券交易法發行股票之公司，有關其募集與發行公司債之規定何者正確?　

7. 內線交易之民事賠償責任之請求權人，為下列何者?　

8. 下列何種情形，不屬於法律所推定具有控制從屬關係?　

9. 會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分?甲.警告；乙.科新臺幣二十萬元以下罰金；丙.撤銷簽證之核准；丁.停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證　

10. 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議?　

11. 公開發行公司設有獨立董事者，應至少有多少席獨立董事親自出席董事會?　

12. 發行公司辦理增資案之申報，其所檢送之財務報告是否允當表達該發行公司之財務狀況及經營結果，是指那一類專家意見?　

13. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及為帳簿劃撥交割或設定質權時，均應以何人的名義辦理?　

14. 股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為?　

15. 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是：　

16. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司，修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理?　

17. 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算?　

18. 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為：　

19. 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商；丁.信託業　

20. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件?　

21. 經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，以獲取報酬者為何種事業?　

22. 公開發行公司股票終止櫃檯買賣，發行人應於接到證券櫃買中心通知日起幾日內公告之?　

23. 下列何種有價證券之上市，不適用「證券交易法」有關上市審查之規定?　

24. 公司解散時，無需進行清算程序者，為下列何項：　

25. 下列敘述何者正確?　

26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?　

27. 承銷商參與競價拍賣，其投標保證金應以投標金額多少為最低限制?　

28. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：　

29. 依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司於取得或處分不動產、設備或其使用權資產，其交易金額達下列何項標準時，須洽請二家以上專業估價者估價?　

30. 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為30%（含）以下之承銷案件，每一圈購人實際認購數量有一定之比例，其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之?　

31. 目前政府各相關單位正積極吸引海外企業來臺申請「第一上市」，證交所對於外國發行人申請股票「第一上市」之規定，其申請上市時之實收資本額或淨值達新臺幣多少元以上者才符合資格?　

32. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述，何者為非?　

33. 有關委託書徵求人出席之規範，下列何者正確?　

34. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶?　

35. 轉換公司債買賣斷交易之申報價格以多少金額為基準?　

36. 公開收購公開發行公司有價證券之期間分別不得少於幾日，多於幾日?　

37. 依證交所之規定，所謂「鉅額證券買賣」，係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者?　

38. 下列哪家公司有可能上市?　

39. 下列關於債券附條件交易，何者為非?　

40. 下列哪家公司有可能上櫃?　

41. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶?　

42. 集中交易市場之盤後定價交易，應以何種價格撮合成交?　

43. 甲公司上市時排除獲利能力條件，乙公司經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且具市場性明確意見書而申請上市，甲、乙公司之董事及股東因上市提交集中保管股票，分別須至上市買賣滿多久後可領回一半?　

44. 證券經紀商接受客戶委託向證券櫃檯買賣中心申請標購上櫃證券，其發行股數在二千萬股以下者，其標購數量不得少於發行股數之多少比例?　

45. 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品價值與客戶債務之比率?　

46. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?　

47. 持有達約定年限以上之後收型基金，不收取哪項費用?　

48. 買賣政府債券須負擔之稅負為：　

49. 某投資人買進甲公司股票一百張，每股價格三十元，手續費率為千分之一點四二五，則此投資人須交割之價金及各項費用合計為：　

50. 櫃檯買賣轉換公司債及交換公司債買賣斷交易為一千元以上者，其升降單位為：