證券商高級業務員 » 歷屆題庫 » 106Q1 » 證券交易相關法規與實務

1. 公司間有控制與從屬關係者，稱為？　

2. 為確保證券投信事業大股東忠實經營，持股多少以上之股東不得擔任其他投信事業之發起人？　

3. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事？　

4. 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？　

5. 依「證券交易法」規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？　

6. 甲公司未向主管機關申報現金增資，即對外公開募集、發行新股，應負何種法律責任？　

7. 利用內部消息買賣股票圖利應負何種法律責任？　

8. 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任，下列敘述何者有誤？　

9. 下列有價證券集中交易市場買賣之管理規範於櫃檯買賣市場不適用者為何？　

10. 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？　

11. 某投顧分析師於電視上宣稱掌握某公司內部消息，意圖影響市場行情，依現行法最高可處罰有期徒刑多久？　

12. 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構何時之基金淨資產核算？　

13. 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付：　

14. 下列對監察人之敘述何者有誤？　

15. 依據「公司法」關於庫藏股之敘述，下列選項何者為非？　

16. 下列何者依現行法令屬豁免證券者？　

17. 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？　

18. 初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練？　

19. 公開發行公司持有股票總額超過10％之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓？　

20. 證券商辦理有價證券融資融券，應向哪一機關申請核准？　

21. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？　

22. 「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為：　

23. 於證券集中保管事業開設帳戶、送存證券、辦理帳簿劃撥之人，稱之為？　

24. 證券投資顧問事業舉辦公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？　

25. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？　

26. 下列敘述何者為非？　

27. 證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準？　

28. 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？　

29. 承銷商參與競價拍賣，其投標保證金應以投標金額多少為最低限制？　

30. 公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債，其持有期限至少為：　

31. 下列何者非為年報編製內容應記載之事項？　

32. 認購權證的交易規則中，與現貨交易之比較下列何者為真？　

33. 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？　

34. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？　

35. 證券商接獲成交回報，應製作那一種單據？　

36. 臺灣50指數係由臺灣證券交易所與何機構共同合作編製？　

37. 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍，亦不得超過百分之幾？　

38. 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人？　

39. 上市有價證券零股交易買賣之申報時間為何？　

40. 下列關於推介股票何者錯誤？　

41. 在集中市場或者是店頭市場交易的可轉換公司債，對於下列何者的規定不同？　

42. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？　

43. 化學工業之上市公司，其編製之企業社會責任報告書，原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及申報至臺灣證券交易所指定之網際網路資訊申報系統？　

44. 在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商，當日輸入買進委託申報總金額已超逾其淨值之一定倍數者，證券櫃檯買賣中心得停止其輸入，該倍數為幾倍？　

45. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券採下列何者方式？　

46. 申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司及所有子公司，及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超過百分之十之股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比？　

47. 受託機構申請其依「不動產證券化條例」所發行之不動產資產信託受益證券為櫃檯買賣者，下列條件何者有誤？　

48. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？　

49. 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為：　

50. 證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金，必須於下列何項之期限內募集成立該基金，否則主管機關得撤銷營業之核准？