期貨商業務員 » 歷屆題庫 » 106Q1 » 期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法之規定，下列在臺灣期貨交易所交易之契約，其敘述何者錯誤？　

2. 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？　

3. 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述，何者錯誤？　

4. 期貨交易所取得或處分不動產及設備，其每筆交易價格超過新臺幣多少金額者，應依所定取得或處分不動產及設備處理程序辦理？　

5. 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣：　

6. 下列何者為公司制期貨交易所得為之行為？　

7. 公司制期貨交易所之章程，除依期貨交易法之規定外，應依何種法律之規定？　

8. 下列何者為會員制期貨交易所解散之事由？　

9. 會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費，各會員對於期貨交易所之責任，以其出資額之幾倍為限？　

10. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？　

11. 違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法等，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿幾年者，不得擔任會員制期貨交易所之發起人？　

12. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金，則其運用購買政府債券之上限為何？　

13. 期貨結算機構之負責人，包含下列何者？甲.董事長；乙.總經理；丙.監察人；丁.其他依法律規定應負責之人　

14. 期貨結算機構之最低實收資本額，下列何者正確？　

15. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算機構應將結算會員所繳交之何項款項，依自營與經紀分離處理？　

16. 依我國期貨交易法，期貨結算機構所收取之結算保證金，下列何者不正確？　

17. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？　

18. 期貨商經營期貨經紀及自營業務，且無分支機構者，其最低實收資本額為何？　

19. 期貨商有下列何者，非期貨商管理規則所列應先報主管機關核准之情事？　

20. 依期貨商管理規則之規定，期貨商變更營業項目時，應透過下列何者轉送主管機關核准？　

21. 依期貨商管理規則之規定，下列何者係期貨商需備製之書面說明文件，以供客戶參考？　

22. 下列敘述，何者正確？　

23. 期貨商分支機構僱用業務員，最低人數為：　

24. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者正確？　

25. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪一項標準？　

26. 期貨商聘任總經理，應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件，並經下列何項程序，始得充任？　

27. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？　

28. 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？甲.拒絕其委託；乙.接受其委託但限制其交易數量；丙.接受其委託但提高保證金；丁.要求其提出適當擔保後得接受其委託　

29. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？　

30. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，原則上須在多久之內未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分？　

31. 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供以下何者查核？　

32. 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事項，不包括下列何者？　

33. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？　

34. 有關銀行可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？　

35. 有關期貨顧問事業於傳播媒體對期貨交易提供研究分析意見之規定，下列敘述何者錯誤？　

36. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？甲.期貨經紀商；乙.證券經紀商；丙.證券投資顧問事業；丁.期貨經理事業　

37. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依規定申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多久時間內改善？　

38. 依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定？　

39. 下列何者非期貨信託基金管理辦法規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱「符合一定資格條件之人」？　

40. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項？　

41. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定？　

42. 有關期貨信託契約之規定，下列敘述何者錯誤？　

43. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者？甲.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證；乙.運用期貨信託基金從事交易或投資；丙.辦理境外期貨基金之募集及銷售業務；丁.其他經金管會核准之有關業務　

44. 期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後幾個月內公告？　

45. 期貨商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該期貨商之淨值應達下列何種規模？　

46. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第12條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾？　

47. 有關期貨信託事業之資金運用規定，以下何者在運用範圍之內？甲.購買國內政府公債；乙.購買美國政府債券；丙.購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金；丁.購買國內國庫券；戊.國內之銀行存款　

48. 有關全國期貨商業同業公會聯合會之敘述，下列何者正確？　

49. 期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時，主管機關得採取的措施，下列何者正確？　

50. 關於期貨市場監視準則之敘述，下列何者為非？