投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 105Q4 » 投信投顧相關法規(含自律規範)

1. 下列何者可接受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金？　

2. 所謂證券投資顧問事業，係指為獲取報酬而經營或提供何種業務者而言？　

3. 某甲因犯詐欺罪，經判刑有期徒刑三個月確定，執行完畢須逾幾年方得為證券投資信託事業之發起人？　

4. 下列情事，何者不必經受益人大會決議？　

5. 證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？　

6. 下列有關保護型基金之描述，何者有誤？　

7. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：　

8. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金？　

9. 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約，有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非？　

10. 基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任證券投資信託事業之發起人，自主管機關核發該證券投資信託事業營業執照之日起多久內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？　

11. 甲證券投資信託公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定？I.基金產品投資說明書之簡介；II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；III.利用電子郵件向大專院校宣傳績優基金訊息；IV.戶外電子看板播出募集新基金訊息　

12. 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來？　

13. 以基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者不符規定？　

14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列哪一情事應告知甲投資人？　

15. 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何者擬訂？　

16. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，應處：　

17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？　

18. 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為：　

19. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上？　

20. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應如何處理？　

21. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？　

22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前，應事先以書面報督察主管或所屬部門主管核准？　

23. 他業兼營證券投資顧問業務者，依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併？　

24. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內募集及買賣行為，金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務？　

25. 有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為，下列敘述何者為真？　

26. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：　

27. A為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B為當時之監察人、C為副總經理，其破產終結未滿幾年，三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人？　

28. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？　

29. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？　

30. 有關證券投資顧問事業之人員配置，下列敘述何者有誤？　

31. 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述，何者錯誤？　

32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？　

33. 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範，何者有誤？　

34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何處理？　

35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量？　

36. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務，應遵守下列何種規定？　

37. 針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項，應遵守哪些事項？　

38. 證券投資信託事業經核准營業執照後，第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信託基金？　

39. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本，係由何機構擬訂後報請金管會核定？　

40. 下列有關證券投資信託基金（指數股票型基金除外）之受益憑證，其買回規定之敘述何者正確？　

41. 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易，則下列敘述何者錯誤？　

42. 傘型基金以資產配置為其理念，下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤？　

43. 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述，何者錯誤？　

44. 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員？　

45. 投顧事業舉辦投資說明會時，發表證券市場之投資意見涉及哪些下列事項應同時說明研判之依據？　

46. 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知，應由何人代表行使？　

47. 投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該重大消息未公開之前，積極研判分析後，應如何運用全權委託投資資產，執行該有價證券之買賣？　

48. 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起幾日內，向金管會申報並抄送投信投顧公會？　

49. 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤？　

50. 依照境外基金管理辦法規定，證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理，其代理之個別基金必須成立滿幾年？