投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 105Q2 » 投信投顧相關法規(含自律規範)

1. 證券投資信託基金之來源不包含以下何者？　

2. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？　

3. 有關證券投顧事業之設立申請，下列敘述何者錯誤？　

4. 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約，並委任信義銀行保管全權委託投資之資產，該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，依全權委託投資業務操作辦法規定，由何人行使？　

5. 投信事業募集基金之資產，應依主管機關所定比率與所訂方式保持之，下列何者非主管機關所訂方式？　

6. 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為何？　

7. 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷，何者正確？　

8. 下列有關證券投資信託基金保管之敘述，何者有誤？　

9. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確？　

10. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金？　

11. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：　

12. 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？　

13. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準，係由何機構擬訂報金管會核定？　

14. 自簽訂全權委託投資契約起7日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：　

15. 下列敘述何者有誤？　

16. 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律？　

17. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門？　

18. 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非？　

19. 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則，下列何者錯誤？　

20. 下列何者非證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備之條件？　

21. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？　

22. 下列何者得充任證券投資信託事業發起人？　

23. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為：　

24. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？　

25. 針對非專業投資機構之客戶，有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者錯誤？　

26. 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分？　

27. 甲投資人有三千萬資金，全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務，對甲投資人委託之資金，乙應注意哪些事項？　

28. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？　

29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？　

30. 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等，於執行職務前有異動者，應由所屬證券投資信託事業向何者登錄，非經登錄，不得執行業務？　

31. 全權委託保管機構之規範下列何者正確？　

32. 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤？　

33. 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範，下列何者正確？　

34. 證券投資顧問事業於增資、減資時，除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外，應依下列何法令之規定辦理？　

35. 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金，舉行公開說明會等促銷活動，下列宣傳行為之敘述，何者為正確？　

36. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分，應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人？　

37. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？　

38. 甲為怡康證券投資顧問公司董事，轉讓公司持股，怡康公司應遵守哪些規範？　

39. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後多久內分配之？　

40. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時，以下何者為非？　

41. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？　

42. 違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，最高可處幾年以下有期徒刑？　

43. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱證券投資信託事業之各種廣告宣傳方式，下列何者正確？　甲.公開說明書；乙.投資說明書；丙.電子郵件；丁.傳單　

44. 下列何者非基金保管機構之業務項目？　

45. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約？　

46. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？　

47. 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務，下列何者為正確？　

48. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？　

49. 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告，應注意哪些事項？　

50. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項？