投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 104Q1 » 投信投顧相關法規(含自律規範)

1. 有關證券投資顧問公司得經營業務，下列敘述何者錯誤?　

2. 證券投資信託事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內，開始募集?　

3. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定，亦不得為之?　

4. 下列有關證券投資信託基金保管之敘述，何者有誤?　

5. 投信投顧事業審查投資人全權委託申請符合法定條件時，與客戶應簽立那些契約?　

6. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確?　

7. 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時，除經投資人同意外，應以何名義為之?　

8. 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後，證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算?　

9. 主管機關核准之境外基金，其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率，從事衍生性商品交易，持有未沖銷多頭部位價值之總金額，不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何?　

10. 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產，請問下列處分行為何者正確?　

11. 依據全權委託投資業務操作辦法，以下何者為全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務?　

12. 下列何者為證券投資信託事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務　

13. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報，應於每月終了後幾個營業日內以約定方式送達客戶?　

14. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值?　

15. 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約，有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非?　

16. 投信公司擔任1家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金?　

17. 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例?　

18. 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確?　

19. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件?　

20. 關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金，下列何者正確?　

21. 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務，為促進公司業務之成長，申請經營全權委託投資業務，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上?　

22. 下列敘述何者有誤?　

23. 符合以下何種情形者，不得擔任證券投資信託基金保管機構?　

24. 證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為?　

25. 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤?　

26. 以下證券投資信託基金廣告內容，何者符合廣告規範要點規定?　

27. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?　

28. 下列敘述何者正確?　

29. 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資，有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票，下列何者錯誤?　

30. 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項?　

31. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任?　

32. 投信投顧事業對於投資人全權委託投資資產之運用指示，所稱「閒置資金」係指投資於「證券交易法」第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外之何項資產?　

33. 下列有關基金合併核准後，投信事業應公告並通知受益人之事項，何者有誤?　

34. 證券投資顧問事業投資證券投資信託基金、期貨信託基金及境外基金總金額，投資限制何者為非?　

35. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後多久期間內參加職前訓練?　

36. 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?　

37. 有關證券投資顧問事業之人員配置，下列敘述何者有誤?　

38. 某投資公司未經金管會之許可，經營證券投資信託業務，依證券投資信託及顧問法第一百零七條規定，可處：　

39. 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述，正確者為?　

40. 經營證券投資信託基金之公會會員，對所管理證券投資信託基金而接受委任人委託代為出席股東會，對於該委託書之管理：　

41. 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時，在廣告文宣內容上應揭露哪些事項?　

42. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，客戶應注意那些事項?　

43. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立滿多久以上?　

44. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券?甲.上市上櫃公司股票；乙.本事業發行之公司債；丙.國內開放型基金；丁.政府債券　

45. 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，以下何者符合規定?　

46. 下列何者非「證券投資信託事業經理守則」之適用範圍?　

47. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：　

48. 為發起設立南海證券投資信託公司，指定甲代表執行發起之相關事務，甲不得有下列那些情事?　

49. 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤?　

50. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報?