股務人員 » 歷屆題庫 » 102H2 » 股務作業實務

1. 公司處理股務作業所使用之書表文件，其中證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊應保存年限：

2. 股東辦理股票掛失申請補發應向哪個單位申請？

3. 證券交易稅的稅率為：

4. 公司因合併或減資換票時，應對債權人分別通知及公告，並指定一定期限，聲明債權人得於期限內提出異議，此一期限為：

5. 股票換發可分為全面換發與部分換發二種，以下哪一個選項是屬於股票部分換發之一？

6. 記名式股票之轉讓須以背書轉讓方式為之，受讓人即為股票之合法持有人，但若未辦理過戶登記，其權利是否受影響：

7. 「公開發行董事監察人股權成數及查核實施規則」法源依據：

8. 興櫃股票公司內部人轉讓股票依證券交易法第22條之2第1項第3款規定轉讓持股予「特定人」時，該「特定人」之條件為：

9. 依上市公司內部人轉讓持股事前申報規定，某董事於94年9月6日完成預定轉讓持股申報，依規定該董事於何日起才能開始轉讓持股？

10. 公司實收資本額在三億元以下者，全體監察人所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額：

11. 非屬徵求時，除股務代理機構外，一位股東最多可接受幾位股東委託：

12. 股份有限公司召開股東常會每年至少召開幾次：

13. 依「公開發行出席股東會使用委託書規則」之規定，下列何者不得接受股東之全權委託？

14. 股東會委託書之委託人於股東會後一定期間內，得向發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形，請問該「一定期間」是指：

15. 股東得於每次股東會出具公司印發之委託書，載明授權範圍，委託代理人出席股東會，該委託書應於股東會開會前幾日送達公司？

16. 關於記名股票應記載之股東戶名的規定，下列敘述何者錯誤？

17. 關於股票印製規格之規定，對英文字代表意義之敘述，下列何者錯誤？

18. 公司辦理配發增資新股，停止股票過戶期間為幾天？

19. 現金股利所發給之支票自發票日起算，時效多久未行使而消滅，股東必須至公司更改支票發票日期始得兌現？

20. 公開發行公司依公司法得發行股票之日，係指下列何者？

21. 公司應付之現金股利，於下列那個日期起，六個月內尚未給付者，視同給付？

22. 公司於發放現金股利時，對經投審會核准之境外個人或法人，按給付額扣繳之稅率為何？

23. 下列何種股份不得參與公司之現金增資認股權利？

24. 公司公開發行新股時，董事會應備置認股書，下列事項何者非認股書應載明事項？

25. 公司於每年將分配予股東之股利，製發憑單辦理申報，其分配股利屬八十六年度以前者，公司應開立何種憑單？

26. 非中華民國境內居住之個人，以下列何種期間認定其在中華民國境內居留合計有否滿183天？

27. 專責處理投資人及交易人之諮詢申訴、調處、保護基金償付、團體訴訟、歸入權等相關保護業務之保護機構為：

28. 專業股務代理機構辦理公開發行股票公司處理股務事務，其資格限制除依法得受託辦理股務業務之銀行及信託業外，對證券商之資格限制必須為：

29. 股票在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，其股務係公司自辦或其委託之專業股務代理機構，對於股東未領回之股票及公司備用空白股票應訂定管理辦法及盤點計畫，向主管機關指定之哪一個機構申報備查？

30. 已上市（櫃，含興櫃）公司，其辦理股務之單位變更營業處所時，應於決定後_____日內向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告，且副知主管機關及臺灣集保結算所。

31. 下列有關股東之開戶注意事項，何者為非？

32. 國內目前對公司之無實體發行有價證券之規定，下列敘述何者為非？

33. 公開發行股票公司全面無實體發行股票者，對未開立集保帳戶股東之持有股份，公司應放置在登錄專戶的哪一個登錄帳戶？

34. 股東常會之召集通知應載明召集事由，以便股東事先有所準備，就召集事由之分類，下列議案中，那一個議案並不需要列在討論事項？

35. 某上市公司辦理配息發放現金股利予股東，訂定配息基準日為10月22日（星期二），其停止過戶期間為10月18日～10月22日，試問，除息交易日為：

36. 股票在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之上櫃公司應於股票發放日前_____個營業日，將發放日及相關資料輸入「公開資訊觀測站」。

37. 公司於股東會決議通過股票股利分配後，向主管機關申請增資發行新股，經申報生效發行新股後上市買賣，惟公司如前曾發行私募有價證券，且該私募有價證券亦於本次無償配發新股，則其於本次無償配發之新股

38. 上市（櫃，含興櫃）公司於配發股東一般股利時，應辦理完稅及申報作業，並於發放日_____日內分別按適用稅率繳交外僑稅款並作申報？

39. 就法令精神及一般實務作業慣例而言，配息基準日之訂定係屬哪一個機關之權限？

40. 委託書徵求分為「徵求」及「非屬徵求」二種，而其二種之差別以下敘述何者為真？

41. 股東本身擔任徵求人，向股東徵求出席股東會委託書，對委託書上載之股東代理人欄之徵求人姓名：

42. 代為處理徵求事務者應符合一定資格條件，並應檢具相關資格證明文件送交審核後，轉報主管機關備查，始得辦理代為處理徵求事務，目前的審核機構是：

43. 非屬徵求行為之受託人資格，下列何者是錯誤的？

44. 辦理股東常會之委託書統計驗證作業，對驗證合格之委託書應於徵求人或受託代理人送達之日起_____日內編製明細表送交公司或其股務代理機構。

45. 股東以電子方式行使表決權者，在股東常會現場就股東會議案如原議案有修正或替代案、或在臨時動議之提案者，就以電子方式行使表決權者之意思表示為：

46. 內部人事前申報持股轉讓之規範，以下敘述何者為非？

47. 某公司尚未公開發行股票，欲修改公司章程，於股東會應有代表已發行股份總數之_____以上出席，以出席股東表決權_____之同意行之。

48. 上市（櫃）公司辦理現金增資發行新股者，應先檢具相關資料及申報書向證期局申報，如無其他應補正情事，自申報之日起屆滿幾日後生效？

49. 上市公司名稱變更換發股票，公司須召開股東會修改章程，並於股東會變更章程後15日內向主管機關申請為變更之登記。請問此處「主管機關」是指：

50. 證券交易法所稱有價證券，不包括下列哪一項？