證券商業務員 » 歷屆題庫 » 102Q2 » 證券交易相關法規與實務

1. 欲變更公司章程，應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會，及出席股東表決權過半數之決議？

2. 下列何者非屬證券交易法上之有價證券？

3. 股票未在國外證券市場掛牌交易，且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為？

4. 股票已上市公司，再發行新股者，其新股股票於何時起上市買賣？

5. 下列何種人非證券交易法第一百五十七條之一禁止利用未公開重大影響股票價格之消息所列之“內部人”？

6. 公司債發行市場的證券商為：

7. 臺東縣某證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？

8. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？

9. 依「證券交易法」第169條規定，證券商就仲裁判斷仍未履行前，主管機關得以命令：

10. 我國有價證券集中市場係何者所開設？

11. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？

12. 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？

13. 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？

14. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付下列何項文件？

15. 依「公司法」規定，發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例？

16. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責？

17. 依現行證券交易法之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？

18. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？

19. 內部人短線交易獲得之利益應：

20. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？

21. 證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？

22. 上市有價證券違反規定，於集中市場外從事交易行為，則其法定最高有期徒刑，為下列何者？

23. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？

24. 證券交易法對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：

25. 依法同意其上市之有價證券，發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約？

26. 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序？

27. 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者，其另一種稱謂為？

28. 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？

29. 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？

30. 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？

31. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？

32. 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？

33. 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃檯買賣中心指定網站之重大訊息？

34. 於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？

35. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券採下列何者方式？

36. 證券商之董事、監察人持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時，應向何證券商辦理開戶？

37. 融券的成本不包括？

38. 證券商不受理委託人開立信用帳戶之條件，不包括下列哪一項？

39. 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？

40. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？

41. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？

42. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為：

43. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？

44. 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向證交所申報？

45. 上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？

46. 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券，經法院諭知有罪判決，應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣有價證券？

47. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？

48. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額為新臺幣：

49. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？

50. 買賣台灣存託憑證之證券交易稅率為：