股務人員 » 歷屆題庫 » 101H1 » 股務作業實務

1. 開戶應填寫印鑑卡，股東戶名應以國民身分證記載之本名為戶名，應是指哪一種人的開戶作業：

2. 股東開戶所留存之印鑑卡應保存年限：

3. 辦理股票繼承過戶時，繼承人委託他人辦理者，有關規定何者有誤？

4. 公司內部人不得轉讓持股之持有期間，依規定為各公司內部人自取得其身分之日起多久期限內？

5. 證券交易法第二十二條之二第一款規定，董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票之轉讓，應於轉讓前經主管機關核准或自申報主管機關生效日後，向非特定人為之。此處「非特定人」是指：

6. 受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為稱為：

7. 上市或上櫃公司股東常會之召集，應於股東常會____日前通知各股東：

8. 股東印鑑更換、印鑑掛失，當事人所填具之「印鑑更換申請書」或「印鑑掛失申請書」公司處理股務作業應保存年限：

9. 關於股票印製規格之規定，對英文字代表意義之敘述，下列何者錯誤？

10. 公司辦理配發增資新股，停止股票過戶期間為幾天？

11. 股東於停止過戶前向集保公司領回經消除前手之股票未辦理過戶者，於辦理過戶後，對於股東之現金股利，公司應如何處理？

12. 公司於每年將分配予股東之股利，製發憑單辦理申報，其分配股利屬八十六年度以前者，公司應開立何種憑單？

13. 股東辦理信託過戶時，應檢附信託契約或遺囑，以及稅務機關有關證明文件，此處所稱之「稅務機關有關證明文件」自益及他益信託均應檢附：

14. 代表公司之董事，應將股東名簿備置於本公司或其指定之股務代理機構；違反者

15. 依規定股份有限公司實收資本額達多少以上，股票須公開發行

16. 公司如係採無實體發行股票時，某股東雖已開立證券商集保帳戶，其持有尚未換發之實體股票，應置於何種帳戶項下？

17. 有關股票轉讓過戶之規定，下列敘述何者錯誤？

18. 有關股票辦理質權設定，下列敘述何者正確？

19. 公司合併，存續公司辦理消滅公司所投資之公司股票，應以何種名義辦理變更？

20. 掛失股票經法定程序完成後，申請人辦理補發新股票應檢附文件為：

21. 某興櫃公司發行股數為三千萬股，該公司內部人申報預定轉讓持股之每一交易日得轉讓之數量最高為

22. 因證券商辦理初次上市之過額配售而轉讓公司內部人之股份時，應於何時辦理股份轉讓事前申報？

23. 公司內部人及其關係人一月份之股權申報應於以前將持有股數變動之情形，向公司申報，公司應於以前，彙總向主管機關申報

24. 依上市公司內部人轉讓持股事前申報規定，某董事於 101 年2 月20 日(星期一)完成預定轉讓持股申報，依規定該董事於何日開始才能開始轉讓持股、得轉讓至何日？

25. 股東會出席股數如未超過百分之五十，則可依議事規則宣佈延後開會，「公開發行公司股東會議事規範」規定，其延後次數以次為限，延後時間合計不得超過 小時

26. 股東常會假決議時，須於 內再召集股東常會決議？

27. 公開發行公司得由代表已發行股份總數_____以上股東出席之股東會，以出席股東表決權 ____以上之決議，將應分派股息及紅利之全部或一部，以發行新股方式為之

28. 某上市公司之董事、監察人選舉採複記名累積投票法，A 股東持有該公司10,000 股，公司欲選出7 席董事及3 席監察人，A 股東之董事及監察人選舉總權數應為：

29. 股東會委託書使用規則規定，「非屬徵求」之受託人，於何種情況下不須具備股東身份且受託股數沒有限制？

30. 股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，其應於各該公開發行公司股東會開會完畢後幾日內，將委託出席股東會之委託明細、代為行使表決權之情形等，製作受託代理出席股東會彙整報告備置於股務代理機構

31. 境外外國機構投資人持有公開發行公司未達多少股，得不指派人員出席股東會

32. 上市公司辦理現金股利之分派作業，不需要經過下列哪一個程序？

33. 非中華民國境內居住之個人，或在中華民國境內無固定營業場所之營利事業，有現金股利所得時，公司應於代扣稅款之日起多少日內，將所扣繳稅款向國庫繳清並向該管稽徵機關完成申報

34. 公司應付之股利(股息)六個月內尚未給付者視同給付，計算之起點為：

35. 下列何種股份不得參與現金股利分派？

36. 某上市公司分派股票股利之除權基準日為101 年9 月17 日(星期一)，那一天為其市場除權交易日？

37. 股東之現金認股權利，依公司法規定可以分離而獨立轉讓，那一類之現金增資認股權除外？

38. 對境內居住之股東，公司發放現金、股票股利後，於次年月底以前，應將上一年內分配予股東之股利及可扣抵稅額，彙報稽徵機關；並應於月 日前將股利憑單填發納稅義務人，以利股東於月日前併入年度所得額，辦理結算申報？

39. 公司之股東名簿之戶名可以用專戶名稱登記者，不包括：

40. 興櫃股票公司之內部人轉讓股票依證券交易法第22 條之2 第1 項第3 款規定轉讓持股予「特定人」時，該「特定人」之條件為：

41. 甲公司資本額為 12 億，且具有二位獨立董事，則甲公司不含獨立董事之其他全體董事須至少持有多少股，才能符合董事最低持股成數規定

42. 有關公開發行公司內部人事後申報之規定，下列敘述何者錯誤？

43. 所屬公司於執行庫藏股期間，於該公司買回期間內不得賣出之規範對象，下列何者為非？

44. 有關獨立董事之敘述，下列何者為錯誤？

45. 現金股利所發給之支票自發票日起算，時效多久未行使而消滅，股東必須至公司更改支票發票日期始得兌現？

46. 公司如決定以「新股權利證書」先行掛牌上市，其申請時間為何時？

47. 營利事業盈餘分配時，得分配予股東之可扣抵稅額，以何時之可扣抵稅額帳戶之餘額為限？

48. 經法院拍賣或強制執行之股票過戶，得代替股票及過戶申請書出讓人蓋章欄者為：

49. 依公司內部人轉讓持股予特定人之事前申報規定，董事於101 年2 月20 日(星期一)完成預定轉讓持股事前申報，其得轉讓之迄日為：

50. 一般股東會議案可分為報告案、承認案、討論案、其他案等，發行公司對於盈餘或資本公積擬辦理轉增資案，於股東會上一般是列入：