期貨商業務員 » 歷屆題庫 » 100Q4 » 期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法，當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度，並於未來特定期間內，依約定方式結算差價之契約，係屬何種契約類型？

2. 依我國期貨交易法，下列敘述何者正確？

3. 依我國期貨交易法之規定，下列何種情形應先經行政院核准？

4. 期貨交易所送審期貨契約，主管機關准駁之期間，除有特殊情形外，不得超過多少時間？

5. 公司制期貨交易所之章程，除依期貨交易法之規定外，應依何種法律之規定？

6. 期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後，有下列何種情事者，主管機關得撤銷之？

7. 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？甲.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；乙.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；丙.會同期貨結算機構進行專案檢查；丁.交由行政院金管會進行專案檢查

8. 依我國期貨交易法，關於撤銷期貨交易所許可之規定，下列何者不正確？

9. 依我國期貨交易法，有關期貨交易所業務規則之敘述，下列何者錯誤？

10. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，一次提存多少金額之賠償準備金？

11. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率，由下列何者決定？

12. 有關期貨結算機構之組織型態，除由期貨交易所或其他機構兼營者外，應為何種組織？

13. 期貨結算機構第一次提存賠償準備金後，應於每季結束後十五日內，按交割、結算手續費之多少比率繼續提存？

14. 依我國期貨交易法，期貨結算機構所收取之結算保證金，下列何者不正確？

15. 期貨商業務員經測驗合格，自資格證書所載核發日起多久時間未辦理登記，即喪失資格？

16. 如無正當理由，期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內，將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表，移交給訂有承受契約之其他期貨商？

17. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？

18. 本國證券商申請兼營期貨業務者，至少須於最近多久之內，未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分？

19. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時，主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商？甲.破產；乙.解散；丙.依法應停止收受期貨交易人訂單；丁.停業

20. 期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後幾個月內公告？

21. 期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員，不得從事下列何種業務？

22. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？

23. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構，不包括下列何者？

24. 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤？

25. 期貨經理事業管理規則中，有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定，下列敘述何者錯誤？

26. 關於期貨交易所、期貨公會財務報告與紀錄保存之規定，下列何者錯誤？

27. 依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？

28. 依我國期貨交易法之規定，下列何者不負責或不執行市場監視？

29. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括下列何者？甲.期貨結算機構之經理人；乙.主管機關之受雇人；丙.期貨信託事業之董事；丁.從前述之人獲悉消息的人

30. 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為，稱為？

31. 依我國期貨交易法之規定，某甲涉嫌非法經營期貨商業務，接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約，主管機關通知其到達辦公處所說明時，某甲可選任下列何種人員陪同到場？甲.律師；乙.會計師；丙.依法得為辯護之人

32. 依我國期貨交易法之規定，有關主管機關檢查財產及營業之規定，下列何者不正確？

33. 依我國期貨交易法有關仲裁之規定，下列何者正確？

34. 期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項，由下列何者規定之？

35. 關於全國期貨商業同業公會聯合會向會員收取費用之規定，下列何者不正確？

36. 依我國期貨交易法規定，下列對期貨交易的敘述，何者不正確？

37. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如其在集中市場交易應受期貨交易法的規範？甲.政府債券期貨契約；乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙.外幣選擇權契約；丁.認購（售）權證

38. 違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法等，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿幾年者，不得擔任會員制期貨交易所之發起人？

39. 會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者，撤銷許可，但有正當理由，可向主管機關申請延展，延展期限不得超過多久，並以幾次為限？

40. 關於公司制期貨交易所繳存申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？甲.金額為新臺幣二億元；乙.應由負責人繳交；丙.應於申請設立許可時繳交；丁.得以現金、政府債券或金融債券繳交

41. 關於期貨結算機構的規定，下列何者不正確？

42. 期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故，臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時，應向下列何者申報備查？

43. 期貨結算機構取得或處分固定資產，其一年內分次與同一相對人為買賣，累計交易金額達新臺幣多少者，應依所定取得或處分固定資產處理程序辦理？

44. 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料，供公眾閱覽，該一定處所包含以下哪些地方？

45. 關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？

46. 欲擔任期貨商下列何項職務，須同時取得專業資格及具備相關工作經驗？

47. 外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者，其專撥在中華民國境內營業所用之資金，最低為新臺幣：

48. 下列敘述何者為正確？

49. 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人，目前陳先生已取得期貨商業務員資格，依期貨顧問事業管理規則規定，尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格？

50. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？