證券分析師 » 歷屆題庫 » 96Q3 » 證券法規

1. 依證券投資顧問事業管理規則之規定，證券投資顧問事業之資金用途之敘述中，下列何者非正確？

2. 依證券投資顧問事業管理規則之規定，證券投資顧問事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經金管會核准者外，下列之行為中，何者非正確？

3. 依證券投資顧問事業管理規則之規定，證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，所訂定書面證券投資顧問契約之載明事項中，下列何者非正確？

4. 依證券投資顧問事業管理規則之規定，證券投資顧問契約範本，由下列何機關擬訂，報經金管會核定後實施？

5. 依證券投資顧問事業管理規則之規定，證券投資顧問事業訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起，保存若干年？

6. 依證券投資顧問事業管理規則之規定，證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影（音）存查，並至少保存幾個月？

7. 依證券投資顧問事業管理規則之規定，證券投資顧問事業應依證券投資信託及顧問法及其授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務。其不得有之行為中，下列何者非正確？

8. 依證券投資顧問事業管理規則之規定，證券投資顧問事業合併，或與證券投資信託事業合併，參與合併公司應於事實發生之日起幾日內，公告決議內容及合併契約書應記載事項，並檢附有關資料向金管會申報？

9. 證券投資信託及顧問法所稱證券投資信託，下列之敘述中，何者非正確？

10. 依證券投資信託及顧問法之規定，所指基金保管機構，下列之敘述中，何者非正確？

11. 依證券投資信託及顧問法之規定，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者，其不得為之行為中，下列何者非正確？

12. 依證券投資信託及顧問法之規定，證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析報告作成決定，交付執行時應作成紀錄，並於何時提出檢討報告？

13. 依證券投資信託及顧問法之規定，證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後幾個月內分配之？

14. 依證券投資信託及顧問法之規定，證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起幾年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人？

15. 依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金買賣債券自律規範作業要點之規定，證券投資信託基金買賣公司債或金融債交易經委員會評斷為交易價格異常案件者，委員會得視案件之輕重，所為下列之處置中，何者非正確？

16. 依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之規定，該公會會員經營證券投資信託基金，全權委託業務或因經營其他業務而接受委任人委託代為出席股東會者，該會員及其負責人與受僱人間所為下列之行為中，何者非正確？

17. 依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則之規定，管理行為應遵守法令與契約規定，下列之敘述，何者非正確？

18. 公司依證券交易法之規定，設置獨立董事時，獨立董事之人數應為多少人？

19. 審計委員會依證券交易法之規定，其組成之成員及人數，下列何者為正確？

20. 持有已依證券交易法發行股票公司之股份超過股份總額百分之多少之股東，其股票之轉讓，每一交易日得轉讓數量比例，須向主管機關申報？

21. 已依證券交易法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東常會之召集得以何方式為之？

22. 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，得經下列何程序後，於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份，轉讓股份予員工？

23. 有價證券私募之應募人及購買人自該私募有價證券交付日起多久，得再行賣出？

24. 依證券交易法規定，普通公司債之私募，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之幾，不受公司法第二百四十七條規定之限制？

25. 公司制證券交易所之董事、監察人，至少應有多少比例由主管機關指派非股東之有關專家任之？

26. 下列關於在公司制證券交易所交易之證券經紀商或證券自營商之敘述，何者非正確？

27. 公司制證券交易所對使用其有價證券集中交易市場之證券自營商或證券經紀商，應於契約內訂明應繳納違約金或停止或限制其買賣或終止契約之情事，下列情事何者非正確？

28. 證券交易所於其業務規則或營業細則中，依規定應訂定之各款事項，不得違反法令之規定；其有關證券商利益事項，應先徵詢下列何者之意見？

29. 股票已上市之公司，再發行新股者，其新股股票於何時起上市買賣？

30. 證券交易所應與上市有價證券之公司訂立有價證券上市契約，其內容不得牴觸下列何規定？

31. 上市有價證券之買賣，除另有規定外，應於何場所為之？

32. 私人間之直接讓受上市有價證券，其數量須符合何規定？

33. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之幾之股東，對公司之上市股票，須適用短線交易行為之利得歸於公司所得之歸入權？

34. 依證券交易法第157條第1項之規定，對公司之上市股票，買入與賣出相隔多久時間，須適用短線交易行為之利得歸於公司所得之歸入權？

35. 依證券交易法第157條第1項之規定，歸入權之請求權時效期間為何？