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證券分析師 » 歷屆題庫 » 96Q1 » 證券法規
單選題
每題4分
1. 依證券交易法之規定,公開發行公司董事會之董事人數不得少於幾人?
(A)三人
(B)四人
(C)五人
(D)七人。
2. 依證券交易法之規定,下列敘述何者正確?
(A)證券交易法所稱的主管機關為財政部
(B)公開發行公司設置審計委員會者仍須設置監察人
(C)公開發行公司董事會,設置董事不得少於三人
(D)證券商之董事、監察人及經理人,原則上不得兼任其他證券商之任何職務。
3. 依我國現行證券交易法規定,對於有價證券之公開募集及發行,除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外,應經何種程序始得為之?
(A)向主管機關申報生效制
(B)向主管機關申請核准制
(C)兼採向主管機關申報生效及申請核准制
(D)向主管機關事後報備制。
4. 發行人、發行人之董事長、總經理,依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負何種賠償責任?
(A)雖能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,還是要負賠償責任
(B)因其過失所致損害之發生者,應依其責任比例,負賠償責任
(C)僅就其故意所致損害之發生者,負賠償責任
(D)僅就過失所致損害之發生者,應負連帶賠償責任。
5. 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事?
(A)提名股東於公告受理期間外提出
(B)提名股東於停止股票過戶時,持股不足者
(C)提名人數未達董事應選名額
(D)未檢附規定之相關證明文件。
6. 下列證券,何者非為證券交易法上之有價證券?
(A)政府債券
(B)公司股票、公司債券
(C)受益憑證
(D)商業本票。
7. 證券交易法第二十條所定詐欺責任之法律責任為?
(A)負懲戒責任
(B)僅負民事責任
(C)僅負刑事責任
(D)負民事與刑事責任。
8. 下列哪一項議案,得於股東會中以臨時動議提出?
(A)對公司財報疑義請求說明
(B)董事競業禁止之許可
(C)解任董事
(D)公積轉增資發行新股之決議。
9. 上市、上櫃公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報?
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日。
10. 公開收購人應以同一收購條件為公開收購,其收購條件之變更,下列敘述何者為非?
(A)不得調降公開收購價格
(B)不得降低預定公開收購有價證券數量
(C)不得延長公開收購期間
(D)不得變更其他經主管機關規定之事項。
11. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限?
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月。
12. 依據現行法令之規定,已依證券交易法發行股票之金融控股公司、銀行、票券、保險及上市(櫃)或金融控股公司之子公司之綜合證券商,暨實收資本額多少以上之非屬金融業上市(櫃)公司,應於章程規定設置獨立董事?
(A)二百億元
(B)三百億元
(C)四百億元
(D)五百億元。
13. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司,其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,應如何處理?
(A)應於董事會議事錄載明
(B)董事會議不得為決議
(C)董事會議所為決議無效
(D)董事會議所為決議得撤銷。
14. 對公開收購應賣人之保護,下列何者為非?
(A)得請求公開收購人交付公開收購說明書
(B)公開收購說明書虛偽或隱匿,不得準用公開說明書相關規定求償
(C)公開收購人依證交法買回本公司股份者無需交付公開收購說明書
(D)對公開收購人違反同一收購條件規定得請求損害賠償。
15. 依證券交易法之規定,對於私募之敘述,下列何者錯誤?
(A)有價證券之私募得以臨時動議提出
(B)私募價格訂定之依據應在股東會召集事由中說明
(C)股票之私募得於股東會決議之日起一年內分次辦理
(D)從事私募之公司應於股款繳納完成日起十五日內,檢附相關書件報請主管機關備查。
16. 證券經紀商在證券交易所買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,應如何處理?
(A)證券交易所應先代為交付
(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付
(C)證券商業同業公會應先代為交付
(D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付。
17. 證券交易法對操縱市場行為之刑事處罰為:
(A)三年以下有期徒刑
(B)一年以上七年以下有期徒刑
(C)五年以下有期徒刑
(D)三年以上十年以下有期徒刑。
18. 依證交法規定,公司買回股份之總金額,不得超過?
(A)保留盈餘
(B)保留盈餘加資本公積
(C)保留盈餘加發行股份溢價及已實現之資本公積之金額
(D)可支配之現金。
19. 經營證券投資信託業務或基金保管業務,對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足以致他人誤信之行為者,其有期徒刑之刑度為何?
(A)五年以下有期徒刑
(B)三年以上十年以下有期徒刑
(C)一年以上七年以下有期徒刑
(D)三年以下有期徒刑。
20. 證券投資信託事業及基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人不得對基金資產為何行為?
(A)不得請求扣押基金資產或對之行使其他權利
(B)可請求扣押基金資產,但不得對之行使其他權利
(C)可請求對基金資產為假扣押,但不得對之行使其他權利
(D)以上皆非。
21. 證券投資信託事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得為下列何一行為?
(A)以職務上所知悉之消息洩漏予他人
(B)為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之宣傳或營業促銷活動
(C)運用證券投資信託基金買賣有價證券時,收取證券商退還手續費
(D)以上皆是。
22. 代客操作與共同基金之比較,下列敘述何者錯誤?
(A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書
(B)二者之管理辦法由行政院金融監督管理委員會訂定
(C)經營代客操作需提存營業保證金
(D)對投資人資產之管理均應以善良管理人之注意為之。
23. 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為:
(A)基金保管機構名義下基金專戶
(B)證券投資信託事業名義下專戶
(C)各受益憑證持有人名義下專戶
(D)以上皆非。
24. 證券投資信託事業募集之基金,每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?
(A)百分之一
(B)百分之五
(C)百分之十
(D)百分之二十。
25. 一家同時保管A投信公司三支基金的保管銀行,其基金帳戶如何處理?
(A)混合保管
(B)分別獨立設帳保管
(C)由保管機構自行決定
(D)經申請之後可以混合保管。