1. 依證券交易法之規定,公開發行公司董事會之董事人數不得少於幾人?


2. 依證券交易法之規定,下列敘述何者正確?


3. 依我國現行證券交易法規定,對於有價證券之公開募集及發行,除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外,應經何種程序始得為之?


4. 發行人、發行人之董事長、總經理,依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負何種賠償責任?


5. 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事?


6. 下列證券,何者非為證券交易法上之有價證券?


7. 證券交易法第二十條所定詐欺責任之法律責任為?


8. 下列哪一項議案,得於股東會中以臨時動議提出?


9. 上市、上櫃公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報?


10. 公開收購人應以同一收購條件為公開收購,其收購條件之變更,下列敘述何者為非?


11. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限?


12. 依據現行法令之規定,已依證券交易法發行股票之金融控股公司、銀行、票券、保險及上市(櫃)或金融控股公司之子公司之綜合證券商,暨實收資本額多少以上之非屬金融業上市(櫃)公司,應於章程規定設置獨立董事?


13. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司,其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,應如何處理?


14. 對公開收購應賣人之保護,下列何者為非?


15. 依證券交易法之規定,對於私募之敘述,下列何者錯誤?


16. 證券經紀商在證券交易所買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,應如何處理?


17. 證券交易法對操縱市場行為之刑事處罰為:


18. 依證交法規定,公司買回股份之總金額,不得超過?


19. 經營證券投資信託業務或基金保管業務,對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足以致他人誤信之行為者,其有期徒刑之刑度為何?


20. 證券投資信託事業及基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人不得對基金資產為何行為?


21. 證券投資信託事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得為下列何一行為?


22. 代客操作與共同基金之比較,下列敘述何者錯誤?


23. 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為:


24. 證券投資信託事業募集之基金,每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?


25. 一家同時保管A投信公司三支基金的保管銀行,其基金帳戶如何處理?