金融市場常識與職業道德 » 模擬題庫 » 職業道德

1. 金融從業人員遇有客戶遺留印鑑、存摺及已蓋章之空白取款條等憑證文件時，應如何處理？　

2. 金融從業人員辦理業務應予保密，下列何者為非？

3. 金融消費者保護法所指稱的金融服務業，是指下列何種行業？　

4. 下列何者不符合投信管理基金的利益衝突處理原則？

5. 登載及製播廣告，應注意下列何款行為？

6. 有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤？

7. 對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當：

8. 金融服務業應隨時掌握客戶之金融商品交易狀況及交易風險，當客戶款項不足低於規定時，以下敘述何者錯誤：

9. 金融從業人員辦理授信案件時，應於何時辦理徵信？

10. 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，以下何種態度是錯誤的？

11. 何謂利益衝突？

12. 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以何種方式尋求協助？

13. 金融從業人員從事保險業務招攬時，除考慮到自身利益外，以下那一項更加必須顧到？　

14. 有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年之已登錄保險業務員，應作何處置？

15. 財團法人金融消費評議中心對金融消費爭議案件，有那些處理機制？　

16. 下列關於金融從業人員辦理財富管理業務應遵守之事項何者正確？

17. 金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者行為是不被允許的？

18. 以下那些項目屬於公司的商業機密，身為公司的員工，不可對第三者透露？

19. 從事業務廣告及公開舉辦投資理財活動，下列何者符合規定？

20. 假如你是金融服務業的從業人員，可否向你的一般自然人客戶事先約定去限制或免除你公司對他的法定保護責任？　

21. 金融從業人員行為準則下列何者正確？

22. 金融從業人員從事行銷時，對於廣告文宣應遵守之規定？

23. 林莉莉轉換生涯跑道，從銀行財務部主管轉任投信基金經理人，依據證券投資信託事業經理守則，就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確？

24. 吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司ABC的員工處得知ABC產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該：

25. 何者不是身為專業金融從業人員之表現？

26. 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以何種方式尋求協助？　

27. 金融從業人員之客戶A君與B君同時複委託買進美國微軟股票，合計買進100張，如未全數成交，為避免利益衝突，分配處理原則為：

28. 為使投資人認為從事金融商品交易可以獲利，金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件時：

29. 金融相關從業人員之資格條件，下列何項不在優先考慮範圍之內？

30. 購買基金之客戶要求投資信託公司揭露其財務狀況，公司人員應採取何者措施？

31. 下列哪一類的人員，為金融機構制訂道德規範所必須納入的？

32. 就金融服務業對金融商品或服務契約為說明及揭露之對象，下列敘述何者正確？　

33. 你是金融從業人員，你的客戶未先向你公司提出糾紛爭議申訴，就逕向財團法人金融消費評議中心提出評議申請時，該中心會怎麼處理？　

34. 依保險法規定，保險業務人員應告知客戶下列那些事項？　

35. 金融從業人員對誰負有忠實誠信義務？

36. 下列那一項為金融從業人員辦理財富管理業務應遵守之事項？

37. 金融從業人員面臨客戶交易虧損時，如何處理才適當：

38. 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？　

39. 金融從業人員招攬業務時，不得以下列方式進行：

40. 金融從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時，下列敘述何者妥適：

41. 財團法人金融消費評議中心做出你公司應賠付你客戶的評議決定書，經你客戶申請送法院核可後，它的效力如何？　

42. 金融從業人員為能使客戶儘速交易，下列行為何者可接受：

43. 金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能，此為下列何者原則？

44. 客戶從事期貨交易時，應有足夠之保證金，若保證金不足只差一百元，金融從業人員應：

45. 金融從業人員行銷商品時，應：

46. 金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當：

47. 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？

48. 交易人小王以電話委託某金融服務業進行金融商品交易，以下敘述何者正確：

49. 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為？

50. 招攬業務時，應該如何做，才能提高本身的業績？