股務人員 » 歷屆題庫 » 98H1 » 股務作業法規

1. 下列有關股東會作業時程之規定，何者為非？

2. 依公司法規定，公司最近連續[ ]有虧損者，不得公開發行新股：

3. 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，應於處理程序終了後，下列何者得僅保存一年？

4. 股票設定質權，由出質人及質權人填具[ ]，並於股票背書後送交公司辦理登記，經登記後始得對抗公司。

5. 公開發行公司或其股務代理機構應於股東會開會當日，將委託書徵求人徵得之股數彙總編造統計表，以電子檔案傳送至何機構，並於股東會開會場所為明確之揭示？

6. 發行股票之公司，獨立董事因故解任，致人數不足規定者，公司應於何時補選之？

7. 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券，於質權消滅時，應由下列何者通知保管事業處理？

8. 公開發行公司應於股東臨時會開會[ ]日前或股東常會開會[ ]日前，將股東會開會通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事、監察人事項等各項議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站：

9. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時，公司應彙總徵求人名單與徵求委託書之書面及廣告中擬支持董事被選舉人之經營理念內容，於何時送股東？

10. 公司於股東常會開會前六十日內，股東臨時會開會前三十日內，或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前[ ]內，停止辦理股票過戶？

11. 募集有價證券，應先向下列何者交付公開說明書？

12. 關於股東會無表決權之股份，下列何者為非？

13. 公開發行公司召開股東會，非屬徵求委託書之受託代理人受三人以上股東委託，除法規另有規定外，其代理之股數除不得超過其本身持有股數之四倍外，亦不得超過公司已發行股份總數之多少？

14. 公司除依下列何者情況得為保證者外，不得為任何保證人？

15. 有關金融控股公司召開股東會且有董監選舉議案時，其委託書徵求人之相關規定何者為非？

16. 委託書徵求人於徵求之委託書上簽名或蓋章後，可否轉讓他人使用？

17. 公司虧損達實收資本額多少比例時，董事會應即召集股東會報告？

18. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務機構辦理股務事務時，應配置足夠人員，給予適當之訓練及管理，並具備下列何種資格？

19. 下列何者不是公司將資本公積撥充資本所需具備之條件？

20. 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人，其所得代理之股數為何？

21. 依證券交易法發行股票之公司，董事缺額達章程所定席次多少，公司應召開股東臨時會補選？

22. 繼續一年以上，持有已發行股份總數[ ]以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會：

23. 依委託書管理法令規定，下列何者可為徵求之標的？

24. 以下何者非屬委託書之驗證內容？

25. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過10%股份者，應於取得後[ ]內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項：

26. 公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數[ ]者，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會：

27. 公開發行公司委託書徵求人應於股東常會開會幾日前，檢附出席股東會委託書徵求資料表等送達公司？

28. 下列關於委託書統計驗證之敘述何者為非？

29. 股東會選任董事時，若採取「每一股份有與應選出董事人數相同之選舉權，得集中選舉一人，或分配選舉數人，由所得選票代表選舉權較多者，當選為董事」之方式，此種選舉方式之名稱為何？

30. 股票採無實體發行，以帳簿劃撥方式交付，若股東未開立集保帳戶時，其帳簿劃撥交付之股票暫予登錄於發行人帳簿之？

31. 公司之資金，因公司間或與行號間有短期融通資金之必要而貸與他人時，其融資金額不得超過下列何一數值之百分之四十？

32. 公開發行股票公司之董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額多少時，其董事當然解任：

33. 徵求委託書之書面及廣告中如有董事選任議案，應載明擬支持之董事被選舉人經營理念，其字數以多少字為限？

34. 公開收購人未於收購期間完成預定收購數量或經主管機關核准停止公開收購之進行者，除有正當理由並經主管機關核准者外，公開收購人於[ ]內不得就同一被收購公司進行公開收購？

35. 下列關於證券交易法上內線交易規範之敘述，何者正確？

36. 有關委託書及依委託書規則製作之文件、表冊、媒體資料之保存期限為何？

37. 公開發行公司之出席股東會委託書：

38. 原為非公開發行股票公司，於公開發行後其所印製股票與公開發行股票公司股務處理準則制定規格不符合者，應於公開發行核准之日起___內，依公開發行股票公司股務處理準則所定規格重行印製並辦理換發？

39. 證券集中保管事業之參加人接獲客戶請求領回集中保管之有價證券後，當天向證券集中保管事業提出申請，保管事業應於何時將有價證券交付參加人？

40. 上市(櫃)公司為維護公司信用及股東權益所必要而買回之庫藏股，應於買回之日起內辦理變更登記？

41. 於有價證券私募時，依符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金；或該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人身分而應募之人總數最多不得超過幾人？

42. 下列得併入全體董事、監察人持股總額計算之範圍，何者為非？

43. 依公司法第二十七條第二項規定，政府或法人為股東，由其代表人當選為董事、監察人時，下列何者適用證交法之內部人股權申報規定？

44. 股務代理機構受公開發行公司委託擔任股東之受託代理人，以下敘述何者為非？

45. 關於股票遺失申請補發，請問辦理之程序依序為何？（1）申請人應於五日內依民事訴訟法聲請法院公示催告並以聲請狀副本及法院收文收據影本送交公司（2）公示催告經法院裁定後，申請人應將登載公示催告裁定之新聞紙一份送交公司，俟公示催告期滿後，憑法院之除權判決書向公司申請補發新股票（3）填具股票掛失申請書，送交公司查核登記（4）由股東或合法持有人向治安機關報案或報備

46. 已依證券交易法發行有價證券之公司，應於每營業年度終了後[ ]內公告並向主管機關申報，經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告：

47. 發行人向證券集中保管事業申請開設保管劃撥帳戶後，保管事業應設置何種帳簿？

48. 有關股東會紀念品之發放，以下敘述何者為非？

49. 公司或代辦股務機構對於證券集中保管事業送達辦理消除前手等事由所產生之暫時留存股票，應按如何之週期編製明細表作成紀錄？

50. 下列有關股東以書面或電子方式行使股東會表決權之敘述，何者為非？