投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 100Q1 » 投信投顧相關法規

1. 基金經理人應製作有關基金管理之書面報告有哪些？

2. 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業於清算程序終結後，應於多久時間內向金管會申報處理結果，並通知受益人？

3. 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時，應依相關規定執行，並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報？

4. 平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之70%以上，其中規定投資於前述何種產品金額占基金淨資產價值應於70%以下且不得低於30%？

5. 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求，下列何者正確？

6. 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷，何者正確？

7. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？

8. 經營全權委託投資業務，應按客戶別分別設帳，並按何期間登載客戶資產交易情形？

9. 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為何？

10. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？

11. 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，相關之規範何者為非？

12. 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙，合計不得持有超過新生公司已發行股份總數多少比例之股份？

13. 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」？

14. 針對證券投資信託事業業務人員之敘述，何者正確？

15. 甲大學剛畢業進入信宜證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師，請問甲應先取得何種資格？甲.證券投資分析人員資格；乙.證券商高級業務員測驗合格；丙.投信投顧業務員測驗合格

16. 經營證券投資顧問事業之實收資本額，不得少於新臺幣多少元？

17. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：

18. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，有聲廣告除廣播以聲音揭示外，須以易識別之字體揭示警語至少播放幾秒鐘？

19. 投顧事業於舉辦投資分析活動時，對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示，可引用下列何者作宣傳報導？

20. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，證券投資信託事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（benchmark）作比較時，下列何者非為應遵守之規定？

21. 證券投資信託事業應於營業年度終了幾個月內，公告並向主管機關申報年度財報？

22. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？

23. 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易，則下列敘述何者錯誤？

24. 下列何者為申報在台銷售的境外基金可投資的項目？

25. 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定，下列何者為真？

26. 下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構？

27. 以下有關境外基金之敘述，何者為非？

28. 投信投顧事業經營全權委託投資業務操作辦法，係依據何種法規訂定？

29. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？

30. 全權委託投資之投資經理人之指定，下列何者正確？

31. 證券投資信託事業之經手人員，投資下列何種有價證券須申報？

32. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動，有違反證券投資顧問事業管理規則第十二條第一項所訂之情事者，投信投顧公會應於每月底前彙整函報何機關﹖

33. 依據證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範要點，以下敘述何者正確？

34. 下列證券投資信託事業以基金績效作為廣告者，應遵守之事項何者為非？

35. 基金保管機構保管有解散、破產或廢止核准情事，何人得命令將基金轉至其他保管機構？

36. 投顧事業經營全權委託投資業務應提撥之保證金，可以何種方式為之？

37. 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律？

38. 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非？

39. 境外基金總代理人提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，相關留存資料應保存幾年？

40. 以下何者為證券投資顧問事業應先報請金管會核准之事項？

41. 有關指數型基金敘述何者有誤？

42. 以下證券投顧事業從業人員之行為，何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範？

43. 證券投資信託事業廣告之內容應符合下列哪一原則？

44. 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象？

45. 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中，會員應共同信守基本之業務經營原則？

46. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，須遵守事項，下列何者為不正確？

47. 投信公司擔任4家境外基金管理機構之總代理人，並擔任其他境外基金之銷售機構以自己名義為投資人向總代理人申購境外基金者需提存多少營業保證金？

48. 有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤？

49. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，其得執行之投資或交易，下列何者為非？

50. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依規定應每月定期編製客戶資產交易紀錄及何種書件給客戶﹖