投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 95Q1 » 投信投顧相關法規

1. 證券投資信託事業之股東除具專業發起人資格者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？

2. XYZ投信公司之股東，如擬再投資另外一家證券投資信託公司並持有該公司百分之十股份，其持有XYZ投信公司已發行股份總數，不得超過百分之幾？

3. 證券投資信託事業如發生重大影響受益人權益之事項，應於事實發生之日起多久時間內公告並向行政院金融監督管理委員會申報？

4. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？

5. 證券投資信託基金買入國內有證證券時，應以何種名義登記？

6. 私募基金經理人不得兼任何種工作？

7. 證券投資信託事業具有專業發起人資格條件之股東，除以發行新股分配員工紅利，或發行新股保留員工承購外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾？

8. 證券投資信託事業經理之基金，應於每會計年度終了後幾個月內，編具年度財務報告，向金管會申報？

9. 信託業募集發行共同信託基金，投資於證券交易法第六條之有價證券佔共同信託基金募集發行額度百分之幾以上，應申請兼營證券投資信託業務？

10. 以下何者，非屬證券投資信託事業之利害關係公司？

11. 貨幣市場基金之加權平均存續期間規定為何？

12. 目前國內證券投資信託事業所發行之保本型基金，其保本率之規範為何？

13. 證券投資信託事業合併，所經理之基金原持有之有價證券，因合併而成為利害關係公司所發行者，應於合併訊息公開後多久期間內調整至符合規定？

14. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，將受何種處罰？

15. 具有何種資格之基金受益人，可向主管機關申請核准自行召開受益人會議？

16. 投資人向投信公司請求買回基金，其買回價格應以那一日之基金淨值計算？

17. 違反證券投資信託及顧問法規，應負損害賠償責任之人，對於因重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？

18. 證券投資信託事業運用基金從事投資或交易，所作成之分析報告、投資決定書、執行紀錄及檢討報告，其保存期限不得少於幾年？

19. 以下敘述何者不正確？

20. 信託業辦理信託業法第十八條第一項後段全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第六條之有價證券，並符合一定條件者，應依證券投資顧問事業設置標準向金管會申請兼營全權委託投資業務，所稱一定條件，指信託業單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第六條之有價證券，達新臺幣若干？

21. 證券投資信託事業之基金經理人從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向那個機構申報交易情形？

22. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，自九十三年十一月一日起，依規定其接受單一客戶委託投資資產，除法令或主管機關另有規定外，最低限額訂為多少？

23. 證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有多少期間供客戶審閱全部條款內容？

24. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產，除客戶為信託業或其他經金管會核准之事業外，應由誰保管？

25. 某證券投資顧問公司業務人員甲，因違反規定受證券投資信託及顧問法第一百零四條解除職務之處分，甲幾年內不得擔任證券投資顧問事業之董事、監察人或經理人，亦不得受雇為證券投資顧問事業之業務人員？

26. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，其實收資本額至少需達新臺幣五千萬元，同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達若干？

27. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業為受任人接受客戶全權委託投資業務，應共同簽訂三方權義協定書，所稱三方為何？

28. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，證券投資顧問事業之員工於節慶時，除經督察主管核可另予處理者外，原則上得給予或收受之禮品價值以不超過新臺幣若干元為限？

29. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，對於客戶申訴案件均應逐日詳細登載，相關部門主管應指派資深同仁保管檔案紀錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱？

30. 依九十四年九月二十日修正發布之證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規定，對從事全權委託投資業務或證券投資顧問業務為推廣、招攬或協助辦理之業務人員，亦應取得一定資格條件，惟於該法規修正發布前，已從事前開行為之業務人員，則給予多久之補正期？自法規發布日起：

31. 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資，若逾越法令或與客戶間之全權委託投資契約所定限制範圍者，依規定應如何規定？

32. 某證券投資公司全權委託投資經理人甲，應於到職日起幾日內向所任職公司申報其自有帳戶持有上市、上櫃股票或具股權性質之衍生性商品之名稱及數量？

33. 證券投信及投顧公司經營全權委託業務，除應定期編製報告給客戶外，依規定如資產淨值減損達法令所定一定比率時，應於事實發生之日起幾個營業日內編製報告送達客戶？

34. 證券投資顧問事業除法令另有規定外，不得有下列何種行為？Ⅰ.代理客戶從事有價證券投資行為；Ⅱ.與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定；Ⅲ.買賣其推介予投資人相同之有價證券；Ⅳ.保管客戶之有價證券。

35. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約起七日內客戶提出終止契約之書面要求，客戶不須支付何種負用？

36. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但下列投資或交易標的，不在此限？

37. 有關全權委託投資經理人之人選，下列敘述何者正確？

38. 證券投資顧問事業之業務人員異動時，證券投資顧問事業應於異動次日起幾個營業日內，向投信投顧同業公會辦理登錄？

39. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除金管會另有規定外，下列何者非為其投資範圍？

40. 證券投資顧問事業，其實收資本額不得少於新臺幣若干元？

41. 證券投資信託事業之總經理可以兼任該事業之那一種職務？

42. 下列敘述何者為非？

43. 證券投資信託事業修正私募基金之信託契約時，應於證券投資信託契約變更後幾日內向主管機關申報？

44. 證券投資信託事業運用私募基金時，非因避險目的所持有之未沖銷證券相關商品部位之契約總市值，占基金發行額度之上限為：

45. 基金清算後，受益人之剩餘財產分配請求權，自分配日起幾年間不行使將消滅？

46. 他業兼營證券投資信託業務者，其從事證券投資信託業務之何種人員，得不具備證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件？

47. 證券投資信託事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向行政院金融監督管理委員會申報年度財務報告？

48. 證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，證券投資信託事業應於何時向主管機關申報？

49. 某甲投資公司未經金管會之許可，經營證券投資顧問業務，依證券投資信託及顧問法第一百零七條規定，可處何種處罰？

50. 某甲證券投資公司實收資本額為一億一千萬元，其經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為若干？