投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 94Q1 » 證券交易相關法規與實務

1. 於股份有限公司中下列何者在執行職務之範圍內亦為公司之負責人？

2. 依公司法規定，股份有限公司之清算，如章程未規定，或股東會未另選任時，以下列何單位為清算人？

3. 股份有限公司監察人如何行使監察權？

4. 目前我國的證券服務事業包括那些？A、證券投資信託事業；B、證券金融機構；C、信用評等事業。

5. 持有下列那些股份無表決權？

6. 公開發行公司股東名簿記載之變更，於股東常會開會前多久以內，不得為之？

7. 法人違反證券交易法之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？

8. 股份有限公司之職員，不得由下列何人兼任？

9. 下列何項情形，發起人須負連帶認繳責任？

10. 關於股份有限公司少數股東聲請選派檢查人檢查公司業務帳目及財產情形，以下敘述何者正確？

11. 下列何種情形，不屬於法律所推定具有控制從屬關係？

12. 有價證券的募集與發行，我國是採何種制度？

13. 依現行法令，上市（櫃）公司半年度財務報告應於何時公告？

14. 依證券交易法施行細則第六條第一項第二款之規定，公司有更正損益之情形，但未達應重編財務報告之程度者，得不重編財務報告但必須：

15. 我國證券交易法第一百五十七條之一所定內線交易民事賠償責任，其情節重大者，法院最高得依請求將責任限額提高至：

16. 下列何人為得行使短線交易歸入權之主體？

17. 行使歸入請求權之請求期間自獲得利益之日起期間多久，因不行使而消滅？

18. 依現行法，下列何者非刑事不法行為？

19. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣，公司得否向甲請求將短線利益歸於公司？

20. 有關違反內線交易之禁止，其相關責任，下列何者正確？

21. 從事有價證券之自行買賣的業務者，為哪一種證券商？

22. 綜合券商之最低實收資本額應為（沒有分支機構）？

23. 證券商受託買賣有價證券，對於客戶存放之有價證券，應如何處理？

24. 證券交易法第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，係指？

25. 有關證券櫃檯買賣中心業務敘述，下列何者為非？

26. 證券交易所之業務敘述下列何者正確？

27. 依證券交易法之規定，公司制證券交易所之存續期間，除經主管機關核准延長外，不得逾多少年？

28. 在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，應動用何種款項先行代償？

29. 意圖影響某種有價證券交易價格而散布流言或不實資料者：

30. 公司買回其股份時，那些關係人不得在買回期間內賣出？A.董事；B.經理人；C.關係企業經理人之未成年子女；D.監察人之配偶。

31. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確？

32. 依證券交易法第三十六條之規定，公開發行公司應申報者，除包括全年度財務報告外，不包括下列何種報告？

33. 公司清算完結時，清算人應於多久內，將清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊，送經監察人審查，並提請股東會承認？

34. 經理人之報酬須經董事會普通決議行之為何種公司？

35. 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指？

36. 董事或監察人因股份轉讓或其他理由，致不能召集股東會時，少數股東亦可在報經地方主管機關許可後，自行召集股東會，此時，此等少數股東至少應持有該公司已發行股份總數之多少比例？

37. 股份有限公司發行新股時，應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？

38. 依證券交易法規定，公開說明書編製之目的，係為：

39. 發行人申請募集與發行有價證券，應委請證券承銷商提出評估報告，並請律師提供法律意見書之情形有那些？

40. 請問會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則是依據那一項法律訂定？

41. 關於發行人申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？

42. 甲公司董事長乙未經證券主管機關核准，亦未向主管機關申報，即自行招募並發行有價證券，請問，乙此種行為之法律責任為何？

43. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取得目的、資金來源等？

44. 公開發行公司股東會選舉之全體董事或監察人，選任當時所持有記名股票之股份總額不足主管機關所定成數時，全體董事或監察人（不含獨立董事、監察人）應於多久時間內補足之？

45. 下列何者，得自短線交易所得利益中扣除？

46. 證券經紀商所經營之業務為下列何者？

47. 承銷商承銷契約應記載之事項為？A.契約當事人之名稱、地址及其負責人之姓名；B.包銷或代銷之標的名稱、數量、金額及發行價格；C.金管會核准募集、發行或申報生效之年、月、日；D.承銷期間之起訖日期。

48. 主管機關依證券交易法第一百六十一條可以撤銷交易所決議案的理由是？

49. 申請股票上市之發行公司，在股權分散方面，記名股東人數必須在一千人以上，其中持有股份一千股至五萬股股東人數不少於多少人，始可同意其股票上市？

50. 下列何者屬證券交易法上之禁止行為？

51. 企業資金融通的方式，下列何者屬於「直接金融」？A.發行新股；B.發行可轉換公司債；C.銀行借款；D.向同業拆款。

52. 投資人在市場中所稱的三大法人包括下列何者？A.經紀商；B.自營商；C.投信；D.外資。

53. 企業向投資大眾籌措資金之處所為：

54. 以下何者為挑選臺灣50指數成分股之篩選條件？

55. 上市或上櫃公司辦理減少資本案件，須採用下列何種審核制度？

56. 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？

57. 發行人募集與發行有價證券案件，自行政院金融監督管理委員會停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，行政院金融監督管理委員會將退回其案件？

58. 有價證券募集與發行之申請（報）案，經撤銷或廢止申報生效或核准時，對已收取之有價證券價款，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加算利息返還該價款，並負損害賠償責任？

59. 甲上市公司九十年八月辦理盈餘轉增資發行股票，請問適用下列那一項？

60. 依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司於取得或處分不動產或其他固定資產其交易金額達下列何項標準時，須洽請二家以上專業估價者估價？

61. 以下何者為當日沖銷的功能？

62. 某股票目前為六十四元，其認購權證權利金為二十五元，則其槓桿比率為？

63. 台灣50ETF在信用交易方面之規定為：

64. 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷，應於認購人認購前交付下列何項？

65. 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？

66. 針對同一標的股票，若以投機為目的，一般情形下，下列四種投資行為，何者擴張信用效果最高？

67. 目前在台灣證券交易所買賣之ETF，其證券交易稅為：

68. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？

69. 就認購權證定價理論來看，以下何者是影響權證權利金之因素？甲：發行機構募集時間長短，乙：發行時間的利率波動，丙：標的股之價格走勢，丁：發行機構選擇現金履約或股票履約的方式。

70. 上市公司董事甲因需要資金，乃向主管機關申報轉讓持股五百萬股，並於申報後五日將該批持股以五十元之價格轉讓給熟悉該公司與該產業，並具有投資經驗與資力之乙。乙受讓後套牢一年多，等到該公司股票已經漲回五十元，乙乃計畫將處理該批股票。以下敘述何者為真？

71. 委託書之委任人得於股東會後幾日內，向發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形？

72. 某公開發行公司擬召開股東臨時會，依法在股東臨時會開會日前多少時日內，無法辦理股票過戶？

73. 上市公司對於下列何項之情事，應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知交易所：

74. 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，其中股東印鑑卡，增資股票發放領據之保存年限為：

75. 集中交易市場之盤後定價交易，應以何種價格撮合成交？

76. 下列何種有價證券之買賣由證券交易所另訂買賣辦法？

77. 外國股票之買賣，其買賣申報之競價方式為？

78. 現行股票集中市場交易收盤價格的決定方式是：

79. 依「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：

80. 有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？

81. 受託證券經紀商，不得受理下列何款之有價證券委託買賣？

82. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少元以上？

83. 證券經紀商在集中交易市場受託買賣，委託人不如期履行交割義務者，即為違約，則證券經紀商至遲應於什麼時間前向臺灣證券交易所申報違約？

84. 假設不考慮週休二日及每週以六個營業日計算前提下，若六月十五日（星期三）為某股票除權日，則以下說明何者為真？甲：十日為融券最後回補日，乙：十六日為最後過戶日，丙：二十日為權利分派基準日。

85. 在櫃檯買賣使用股票等價自動成交系統之證券商，當日輸入委託買進或自行買進總金額已超逾其淨值之一定倍數者，櫃檯買賣中心得停止其輸入，該倍數為幾倍？

86. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣，除法令另有規定外，以何種交割為之？

87. 下列何者，不得向櫃檯買賣中心申請其股票為櫃檯買賣管理股票：

88. 櫃檯買賣外國債券之申報以殖利率為準，其升降單位為：

89. 一般公開發行公司申請上櫃，則其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集保？

90. 申請股票上櫃案，經審議委員會決議退件後，申請公司自櫃檯買賣中心通知發函日起幾日內，得陳述申復理由並檢具相關資料，向櫃檯買賣中心提出申復？

91. 證券商於櫃檯買賣中心賣出債券時，與買方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責買回原先賣出債券之交易，稱為：

92. 有關證券商從事櫃檯買賣之規定，下列敘述何者錯誤？

93. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？

94. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯買賣中心應如何處理？

95. 證券商於融資融券交易成交後，應於何時向委託人收取融資自備款？

96. 目前對融資、融券之限額分級制為：

97. 依有價證券借貸辦法規定，出借費率以不超過借券當日該種證券收盤價多少為限？

98. 有關證券集中交易市場之證券交易手續費率之敘述下列何者錯誤？