投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 93Q3 » 投信投顧相關法規

1. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後幾日內為之？

2. 依據證券投資信託事業基金經理守則，公司內部應建立一直接對公司___以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序

3. 北埔公司係上市之電子公司，有意投資九份證券投資信託公司，九份證券投資信託公司實收資本額為新台幣四億元，請問北埔公司投資九份證券投資信託公司之股份不得超過多少？

4. 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員？

5. 證券投資信託事業應於何時加入同業公會？

6. 有關投資信託基金之管理，交易員應依據何者執行有價證券買賣？

7. 證券投資信託事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者，應於異動幾日內向同業公會申報並登記之？

8. 針對證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述，何者有誤？

9. A擔任甲證券投信公司之總經理，A下列行為何者符合證券投資信託事業管理規則之規範？

10. 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，具有保險資金管理經驗，且持有證券資產總金額在新台幣八十億元以上，今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何？

11. 下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途？

12. 證券投資顧問事業發生下列何種情事應事先向主管機關申報？

13. 證券投資顧問事業得為下列何種行為？

14. 信託事業兼營證券投顧事業，應指撥專用營運資金，其金額不得低於新台幣多少元？

15. 甲乙等人擬籌設經營證券投資顧問公司，於申請核准時應備妥那些文件供審查？

16. 證券投資顧問事業之委任契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起，保存幾年？

17. 甲證券投顧公司委任丁投資分析人員，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，以下何者符合規定？

18. 證券投資顧問事業得經營之業務包含下列何者？甲、有價證券自行買賣；乙、舉辦證券投資講習；丙、提供證券投資有關事項之分析意見；丁、提供有價證券投資之推介建議；戊、有價證券經紀與承銷；己、發行有關證券投資之出版品。

19. 以下證券投顧事業從業人員之行為，何者符合證券投資顧問事業管理規則之規範？

20. 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額，不得超過證券投資信託基金淨資產價值多少﹖

21. 運用證券投資基金投資有價證券之規定，下列何者為真？

22. 證券投資信託基金之會計年度為：

23. 證券投資信託事業申請募集投資信託基金核准案，應於核准申請通知函送達日起多久期間內，開始募集？

24. 以下何者得擔任證券投資信託基金保管機構？

25. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品之交易，其規範何者錯誤？

26. 證券投資信託基金應編製年報及月報，關於年報及月報之規定，下列敘述何者正確？

27. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守之規範下列何者為非？

28. 證券投信投顧公會，對有關投顧事業全權委託業務經營之申請，何時出具審查意見？甲.申請核准經營時；乙.申請換發營業執照時。

29. 某信託業兼營證券投資顧問業務，其運用投資人全權委託資產，買進我國上櫃股票，應以下列何種方式進行﹖

30. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該事業應於其到職之日起幾日內申請辦理登記？

31. 證券投信投顧事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，應如何處理？

32. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨值減損達原委託投資資金多少以上時，受任人應於規定期間內，編製法定書件送達委任人？

33. 全權委託投資帳戶買進證券總金額逾越委託投資資產金額或其可動用金額者，應就逾越之金額所進之證券全數賣出沖銷；其應行賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算，應採何種方式？

34. 證券投顧投信事業與客戶簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供客戶審閱全部條款內容﹖

35. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，對委任人資金及以該資金購入之資產，應如何保管之？

36. 全權委託投資契約之保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者，應於收訖後幾日內送達何人？

37. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列何者非為應具備條件？

38. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，保管機構及開戶證券商由誰指定？

39. 證券投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱『會計師』乃指？

40. 依據全權委託操作辦法，受任人之股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離？甲、證券自營商投資決策人員；乙、證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；丙、證券經紀商為客戶所為之推介。

41. 信託業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確﹖

42. 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動，不得有下列何種情事？

43. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：

44. 以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？

45. 以基金績效及業績數字為廣告內容者應符合下列那一原則？

46. 投顧事業舉辦投資說明會時，發表證券市場之投資意見涉及下列那些事項應同時說明研判之依據？

47. 為保障投資人購買基金之權益，下列何者為投資人於申購前應注意之廣告標示警語？

48. 下列何者不是投信事業廣告及營業活動行為規範之主要目的？

49. 中華民國證券投信投顧同業公會「投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱營業執照字號及什麼字樣？

50. 經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料？

51. 證券投資信託事業之督察調查報告，內容包括下列何項？

52. 證券投資信託事業之負責人及員工應持續充實專業職能，並有效運用於證券投資分析，樹立專業投資理財風氣。為其應遵守基本原則中之何項？

53. 依證券投資信託事業管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任？

54. 證券投資信託公司之負責人及員工，其基金管理與全權委託帳戶管理相關業務行為，應為客戶追求最高利益。為其應遵守基本原則中之何項？

55. 我國之證券投資信託事業之組織說明，下列何者正確？

56. 關於證券投資信託事業業務人員之職前訓練與在職訓練，下列敘述何者不正確？

57. 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定，以下何者正確？

58. 蒲成證券投顧公司取得經營核准後，進行申請核發執照，下列何者為非？

59. 某乙受僱於G證券投資顧問事業，執行全權委託投資業務，應具備下列何種資格？

60. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列投資或交易標的，不在此限？

61. 證券投資顧問事業，係提供投資大眾從事證券投資活動相關諮詢服務之事業，而經營所獲取報酬可包含？

62. 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？

63. 投信投顧業務員資格測驗合格者，需在專業投資機構從事證券相關工作幾年以上，才可擔任證券投資顧問事業之部門主管？

64. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，證券投資顧問事業之員工於收受下列何種形式之饋贈或款待，應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？

65. 證券投顧事業經第一階段核准後，應於多久時間內申請核發營業執照？

66. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：

67. 歡樂證券投資顧問公司之全權委託投資客戶，一時週轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金，下列敘述何者正確？

68. DK證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資推介顧問業務時，出具有關管理機構資格有關之虛偽證明文件，申請經核准後執行投資推介服務時，怠不繳交受益憑證相關資料於委任人。未幾，經主管機關查知，DK公司將可能受何種處分？

69. 下列對於客戶申訴之處理，何者為是？

70. 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤﹖

71. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年報，於每月終了後多久編具月報？

72. 受益人請求買回一部受益憑證者，證券投資信託事業除依規定之期限給付買回價金外，並應於受益人買回受益憑證之請求到達之次日起幾個營業日內，辦理受益憑證之換發？

73. Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項，依法應如何處理﹖

74. 有關證券投資信託契約資訊之敘述，何者正確？

75. 證券投資信託事業及基金保管機構應將那些文件置於其營業處所及其代理人之營業處所，以供查閱？甲、基金公開說明書；乙、有關銷售之文件；丙、證券投資信託契約；丁、證券投信事業之公司章程。

76. 以下何者非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？

77. 防疫證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，防疫證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少﹖

78. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括那些內容？

79. 吳先生將一億元委託墾丁證券投顧公司全權投資於有價證券，墾丁證券投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應分散投資於幾家公司之股票？

80. 證券投資顧問事業運用全權委託投資資金，若投資公司債者，依法不得超過每一受託投資淨資產價值多少比例？

81. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約？

82. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時，委託資金之最低限額為：

83. 新雷證券投資信託公司受甲投資人委任辦理全權委託投資，與甲之資金保管機構乙有下列那一情事應告知甲？

84. 證券投信或投顧公司為受任人接受委任人全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？

85. 依有價證券全權委託投資業務操作辦法規定，受任人參與委託投資業務之受僱人，於自有帳戶買進某種上市、上櫃股票後，幾日內不得再行賣出？

86. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤﹖

87. 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項？

88. 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有何種行為？

89. 甲證券投資信託公司簽訂全權委託契約時，甲應於契約載明：

90. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編制之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達委任人？

91. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？

92. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格？

93. 有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者不正確？

94. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因違反章則及公約，且未於限期內配合辦理或情節重大者，得經紀律委員會多少比例之出席且過半數同意，提報理事會決議後執行處分？

95. 為規範證券投資信託事業於經營業務，維護專業形象及保障投資人權益，投信投顧公會特別訂定何種規範，以供會員恪遵？

96. 下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對其會員之獎勵或表揚之事蹟？

97. 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務，應依何者之規定辦理？

98. 依據投信投顧公會會員自律公約，下列敘述，何者正確？

99. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者，行使或指示行使股票之表決權時：

100. 投信投顧事業於簽訂全權委託契約前，對於委任人應提醒而盡告知義務為何？