投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 93Q1 » 投信投顧相關法規

1. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後幾日內為之？

2. 下列何者係證券投資信託事業依法規應設置之部門？

3. 曾擔任證券投資信託事業之發起人者，於證期會核發證券投資信託事業營業執照日起幾年內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？

4. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人？

5. 證券投資信託事業為下列何者情事，應先報請證期會核准？A.復業或停業；B.解散或合併；C.變更資本額；D.變更公司章程。

6. 下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定，何者正確？

7. 證券投資信託事業應將重大影響投資人權益之事項，於事實發生之日起幾日內，公告並抄送證券相關單位？

8. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者？

9. 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權規範何者為非？

10. 證券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司等機構擔任專業發起人，有關基金管理機構之資格條件下列何者為非？

11. 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲發表之看法不得有下列何種情事？

12. 甲證券投資信託事業之董事李四，經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東，請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份，李四即不得參與甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣乙上市公司股票之決定？

13. 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範，下列何者正確？

14. 有關證券投資信託事業之年度督察報告，下列敘述何者為正確？

15. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？

16. 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定，以下何者正確？

17. 下列對於全權委託投資之客戶資產保管敘述，何者有誤？

18. 下列敘述何者為非？

19. 下列有關證券投資信託事業管理規則第八條之專業發起人之規定，何者為正確？

20. 基金經理人應製作有關基金管理之書面報告有那些？

21. 證券投資顧問事業分支機構之設立應自證期會核准之日起，幾個月內依法辦妥分支機構設立登記？

22. 證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等登記事項，係向何機關登記？

23. 下列何者可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員？

24. 證券投資顧問事業之委任契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起，保存幾年？

25. 針對證券投資顧問事業業務人員之敘述，何者有誤？

26. 海南證券投資顧問事業某副總經理辭任，公司應於事實發生之日起幾日內函送投信投顧公會轉申報？

27. 證券投資顧問事業得為下列何種行為？

28. 曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾幾年者不得為證券投資顧問事業之發起人？

29. 有關證券投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非？

30. 證券投資顧問事業應於何時加入投信投顧公會？

31. 蒲城投資顧問公司開業滿三年後擬申請設立分支機構，公司應無下列所敘何項事由？

32. 證券投資顧問事業發生下列何種情事應事先向主管機關申報？

33. 信託業兼營證券投資顧問業務者未於規定期限內申請核發營業執照，於期限屆滿前，得申請證期會核准延展，延展期限不得超過幾個月，並以幾次為限？

34. 以下何者為正確？

35. 新南公司為發起設立海南證券投資顧問公司，並指定甲代表執行發起之相關事務，甲不得有下列那些情事？

36. 有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？A.於申請核發營業執照時，即應取得公會入會之同意；B.信託事業兼營者得於開業一個月內加入；C.強制性規範；D.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公會；E.信託事業兼營者，應於取得營業執照之日起一個月內加入公會。

37. 證券投資顧問事業及其相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確？

38. 證券投資顧問事業得經營之業務包含下列何者？　A.有價證券自行買賣；B.舉辦證券投資講習；C.提供證券投資有關事項之分析意見；D.提供有價證券投資之推介建議；E.有價證券經紀與承銷；F.發行有關證券投資之出版品。

39. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為：

40. 信託事業兼營證券投資顧問事業申請核發營業執照時，應檢具之書件不包括何者？

41. 證券投資顧問公司發生下列那些情事，應先申請主管機關之核准？A.變更營業項目；B.變更分公司營業處所；C.變更董事長；D.公司開業。

42. 運用證券投資基金投資有價證券之規定，下列何者為真？

43. 下列何者為證券投資顧問事業得推介顧問之外國有價證券？

44. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其所發行之有價證券為？

45. 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數多少﹖

46. 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤﹖

47. 有關國外募集之證券投資信託基金申請案件，下列敘述何者不正確？

48. 有關受益憑證事務之處理規範，下列何者為非？

49. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品之交易，其規範何者錯誤？

50. 針對證券投資信託契約之敘述，何者有誤﹖

51. 有關證券交易法第十八條之二第二項之規定，下列敘述何者正確？

52. 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者正確？

53. 蔣君將五千萬元委任羅馬證券投顧公司全權投資，但約定全部投資於債券，羅馬投顧決定先投資於復興公司發行之公司債，請問依規定羅馬投顧最多可為蔣君投資該公司債多少元？

54. 受任人於有價證券全權委託投資契約存續期間，為隨時注意及掌握委任人財務狀況及風險承受程度等因素之變化，應至少多久與委任人進行一次訪談？

55. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨值減損達原委託投資資金多少以上時，受任人應於規定期間內，編製法定書件送達委任人？

56. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶﹖

57. 依據證券投資信託基金管理辦法，下列何者可接受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金？

58. 保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知，應由何人代表行使？

59. 證券投顧投信事業與客戶簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供客戶審閱全部條款內容﹖

60. 全權委託投資帳戶買進證券總金額逾越委託投資資產金額或其可動用金額者，應就逾越之金額所進之證券全數賣出沖銷；其應行賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算，應採何種方式？

61. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱之保管機構，係指：

62. 老同學四人各出一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應如何處理﹖

63. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，對委任人資金及以該資金購入之資產，應如何保管之？

64. 證券投資顧問事業運用全權委託投資資金，若投資公司債者，依法不得超過每一受託投資淨資產價值多少比例？

65. 信託業兼營證券投資顧問業務從事全權委託投資業務，其得執行之投資業務下列何者正確﹖

66. 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事證券投資，若逾越與委任人間簽定之全權委託契約所限制範圍者，應如何處理？

67. 夏倫證券投資信託公司運用甲投資人全權委託投資資金，投資於A上市公司股票，應注意何限制？

68. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式之敘述何者正確？

69. 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為？

70. 證券投資顧問事業與投資人訂定全權委託契約，應交付投資說明書之規定，下列何者為非？

71. 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？

72. 依有價證券全權委託投資業務操作辦法規定，受任人參與委託投資業務之受僱人，於自有帳戶買進某種上市、上櫃股票後，幾日內不得再行賣出？

73. 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項？

74. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產由誰保管？

75. 全權委託投資帳戶之相關規定何者為非？

76. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，與客戶訂定委任契約時，有關委託投資之資產及增加委託投資資產之敘述何者正確？

77. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之證券，應如何履行責任？

78. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？

79. 全權委託契約之受任人應與參與全權委託投資決策或相關業務之董事、監察人、經理人或受僱人簽訂書面約定，載明如上開人員為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時，除法令另有規定外，應遵守於到職日起___日內向受任人申報其自有帳戶持有股票名稱及數量？

80. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，保管機構及開戶證券商由誰指定？

81. 保管機構受任執行全權委託之證券投資開戶、款券保管、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜，應先審核何事項？

82. 證券投資信託基金之廣告，刊載標明基金績效及業績數字，應注意那些事項？

83. 信託業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，下列行為規範之敘述，何者錯誤﹖

84. 投信事業廣告及營業活動行為規範所稱證券投資信託事業之各種廣告宣傳方式，下列何者為正確？A.公開說明書；B.投資說明書；C.電子郵件；D.傳單。

85. 證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件，無須明列何事項？

86. 投顧事業之業務廣告違反相關行為規範，投信投顧公會應就查證暨追蹤情形作成紀錄，並將違反規定而未於期限內改善，或未將改善情形於限期內回覆者？

87. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金廣告規範要點所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳？

88. 證券投資信託事業對於業績數字進行廣告，可引用下列那一家國外機構所提供之統計或分析資料？

89. 投顧事業舉辦投資說明會時，發表證券市場之投資意見涉及那些下列事項應同時說明研判之依據？

90. 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何者方式宣傳？

91. 證券投資信託公司製作基金有聲廣告其應揭示之警語，以下何者不正確？

92. 證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時，下列敘述何者為真？

93. 依據證券投資信託基金廣告規範要點，以下敘述何者正確？

94. 甲證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員A，應遵守之事項何者為非？

95. 為保障投資人購買基金之權益，下列何者為投資人於申購前應注意之廣告標示警語？

96. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：

97. 證券投資信託事業對經營之基金，應於何時方得從事廣告活動？

98. 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？A.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票；B.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；C.未經證期會核准前，接受客戶預約認購基金；D.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊。

99. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者，行使或指示行使股票之表決權時：

100. 信託業兼營證券投資顧問事業從事全權委託投資業務，與客戶簽訂之信託契約，相關之規範何者為非﹖