投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 92Q4 » 投信投顧相關法規

1. 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，應有一名以上符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或金融控股公司之股東，且其合計持有股份不得少於已發行股份之：

2. 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或金融控股公司，其中規定證券商應具之資格，下列何者正確？

3. 關於證券投資信託事業解散時，該公司所經理證券投資信託基金之處理，下列敘述何者不正確？

4. 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述，何者有誤？

5. 甲證券投資信託公司成立已滿三個會計年度，最近一年度經會計師查核簽證之財務報告顯示每股淨值低於面額，該公司從事下列何項業務之申請會受到限制？

6. 下列何者非屬證券投顧公司得經營之業務？

7. 信託業兼營證券投資顧問業務辦理全權委託投資業務，應向何單位申請核准？

8. 某甲進入證券投顧公司擔任助理研究員後參加投信投顧業務員測驗合格，請問其須從事證券相關工作幾年以上才可於傳播媒體從事證券投資分析？

9. 證券投顧公司實收資本額一億五千萬元，其經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為多少？

10. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產，除客戶為信託業或其他經證期會核准之事業外，應由誰保管？

11. 為防止利益衝突並忠實執行業務，有關證券投資信託事業之負責人及相關從業人員之行為規範何者正確？

12. 未經主管機關核准經營證券投資信託事業或證券投資顧問事業，違反證券交易法第十八條第一項，依同法第一百七十五條規定，最高可處幾年有期徒刑？

13. 違反證券交易法第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分者，幾年內不得擔任證券投資信託事業之董事、監察人或經理人，亦不得受雇為證券投資信託事業之業務人員？

14. 證券投資信託事業之股東，除符合證券投資信託事業管理規則第八條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數之：

15. 曾經依證券投資信託事業管理規則第八條所定資格擔任某一投信事業之發起人者，在該投信事業取得營業執照之日起幾年內，不可以再擔任其他投信事業之發起人？

16. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，提存之營業保證金及提存金融機構之敘述何者正確？

17. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍不包括下列何種有價證券？

18. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者為該說明書應載明之事項？

19. 證券投信及投顧公司經營全權委託業務，除應定期編製報告給客戶外，依規定如資產淨值減損達原委託資金百分之二十以上時，應於事實發生之日起幾個營業日內編製報告送達客戶？

20. 信託業兼營證券投資顧問業務辦理全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第六條之有價證券之金額未達多少得不受全權委託管理辦法第四章之規範？

21. 依證券投資信託事業管理規則規定，下列何種業務人員不可以辦理登記範圍以外之業務，或是由其他業務人員兼任？

22. 為避免利益衝突及內線交易，證券投資信託事業管理規則規定，證券投資信託事業之相關人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，下列何者係屬限制範圍之內？

23. 下列何者不是證券投資信託事業及人員之禁止行為？

24. 下列敘述何者非屬證券投資信託事業管理規則第五十二條所稱重大影響投資人權益之事項？

25. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應該在事實發生後幾日內向投信投顧同業公會申報？

26. 依據「投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱、證期會核准之營業執照字號及什麼字樣？

27. 某甲將新臺幣五千萬元全權委託乙證券投資顧問公司投資於有價證券，但約定全部投資於公司債，乙公司投資於某公司發行之公司債最多可為多少元？

28. 證券投資顧問事業經證期會核准籌設後，應於多久期限內申請核發營業執照？

29. 有關證券投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？

30. 證券投資顧問事業及其相關從業人員除法令另有規定外，不得有下列何種行為？　A.代理委任人從事有價證券投資行為；B.與委任人為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定；C.買賣其推介予投資人相同之有價證券；D.保管委任人之有價證券。

31. 針對投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，下列何者是禁止行為？

32. 對證券投資信託事業之總經理，下列敘述何者為誤？

33. 保本型基金從事廣告、公開說明會及營業促銷活動時應遵守之規定，下列敘述何者有誤？

34. 證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告或促銷內容時，下列敘述何者有誤？

35. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及營業促銷活動時，下列敘述何者有誤？

36. 證券投資顧問事業有下列何種情事時，應先報請證期會核准？

37. 以下何者非屬證券投信事業申請經營全權委託業務須符合之條件？

38. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，有關全權委託投資契約之規定，何者為非？

39. 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資，若逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應如何處理？

40. 證券投顧投信事業辦理全權委託投資業務，應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶？

41. 為分散投資風險，每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額，不得超過該證券投資信託基金淨資產價值之比例為何？

42. 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起幾個營業日內給付買回價金？

43. 證券投資信託基金之買回價格，應以何日之基金淨資產價值核算之？

44. 下列何者對組合型基金之敘述有誤？

45. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守之規範下列何者為非？

46. 證券投資顧問事業營業滿幾年，始得申請設立分支機構？

47. 全權委託投資契約之保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者，應於收訖後幾日內送達何人？

48. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業發生下列何種事由，致不能繼續經營全權委託投資業務者，其全權委託投資契約應予終止？

49. 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為何？

50. 下列何者非屬證券投信投顧同業公會會員自律公約第三條規定，公會會員應共同信守之基本業務經營原則？

51. 證券投資信託事業應於每會計年度終了後幾個月內編具基金年報？

52. 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業應於證期會核准清算後幾個月內完成證券投資信託基金之清算？

53. 下列何者不是證券投資信託基金得追加募集之條件？

54. 證券投資信託基金每單位淨資產價值之計算及公告，下列敘述何者正確？

55. 國內證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其所發行之有價證券為何？

56. 依據證券投信投顧同業公會會員自律公約，會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋下列何者？

57. 依據全權委託投資業務操作辦法，受任人之股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離？　A.證券自營商投資決策人員；B.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；C.證券經紀商為客戶所為之推介。

58. 依據「投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」規定，投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其廣告、宣傳文件自刊載日起保存至少幾個月？

59. 某甲未經證期會之核准，即辦理借貸有價證券之業務，經宣告處以一年之有期徒刑，經執行完畢幾年後，某甲始得擔任證券投資顧問事業之發起人？

60. 以下敘述何者非屬證券投資顧問事業證券投資分析人員之資格？

61. 依定型化證券投資信託契約之規定，證券投資信託基金最低發行總面額為多少？

62. 證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金核准後，未能於核准通知函規定期限內開始募集者，下列處理方式何者正確？

63. 證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金，何種情形不是證期會得不核准案件之條件？

64. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券及證券相關商品交易之分析報告、投資決定、執行及檢討報告等書面資料，其保存期限不得少於幾年？

65. 依開放式債券型定型化契約規定，每一證券投資信託基金投資於任一銀行所發行金融債券（含次順位金融債券）之總金額，不得超過該銀行所發行金融債券總額之：

66. 信託業兼營證券投資顧問事業者，應於何時加入投信投顧同業公會？

67. 證券投資顧問事業從事業務廣告及公開之證券投資分析活動，不得有下列何種行為？　A.為保證獲利之表示；B.涉及個股未來買賣價位研判；C.引用易使人認為確可獲利之類似文字或表示；D.對證券市場之行情研判，未列研判依據。

68. 證券投資顧問事業之董事、監察人或經理人不得兼為下列何種事業之董事、監察人或經理人？

69. 有關全權委託投資業務經營之管理事項，立法授權由何機關訂定？

70. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者有誤？

71. 證券投資信託事業所經理之全部證券投資信託基金，投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總數，不得超過該發行公司已發行股份總數之：

72. 銀行於下列何種情形下不得擔任A投信成長基金之基金保管機構？

73. 證券投資信託基金受益憑證之買回價格，應以請求買回資料到達證券投資信託事業或其代理機構次一營業日之淨資產價值核算。下列哪一種基金之買回程序可以例外不受前述規定限制？

74. 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制，下列敘述何者不正確？

75. 針對證券投資信託契約之敘述，何者有誤？

76. 某甲將新臺幣五千萬元委託乙證券投資顧問公司全權委託投資於有價證券，乙如將全部金額投資於上市櫃股票，至少應分散投資於幾家公司之股票？

77. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，對於下列何種人員應拒絕簽訂全權委託投資契約？

78. 保管機構受任執行全權委託之證券投資開戶、款券保管、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜，應先審核何事項？

79. 投信投顧事業與委任人簽訂全權委託投資契約起七日內委任人提出終止契約之書面要求，委任人不須支付何種費用？

80. 依據投信投顧同業公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之?述，何者為非？

81. 為維持變現性，證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，應依證期會規定之比率，以規定之方式保持，下列何者非屬規定之方式？

82. 針對指數股票型基金之敘述何者有誤？

83. 下列何者不是基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」？

84. 依據證券投資信託事業基金經理守則，經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後幾日內為之？

85. 證券投資信託事業之經手人員在到職日起幾日內應向督察主管申報其帳戶內股票、債券、其他有價證券或衍生性金融商品之種類及數量等資料？

86. 針對證券投資顧問事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範所稱之廣告，下列敘述何者有誤？

87. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但下列何種投資或交易標的，不在此限？

88. 有關全權委託投資經理人之人選，下列敘述何者正確？

89. 證券投資顧問事業之自有資金之運用，下列敘述何者不正確？

90. 某證券投顧公司有二十個全權委託投資之委任人，該公司為這二十個委任人投資任一發行公司之股份總額，不得超過該發行公司已發行股份總額之多少？

91. 有關證券投資信託基金之投資作業管理，交易員應根據何者執行有價證券之買賣？

92. 依據證券投資信託事業基金經理守則，證券投資信託公司內部應建立一直接對哪一階層以上負責之中立監督單位，並建立內部督察程序？

93. 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，下列何種是禁止行為？

94. 全權委託投資業務操作辦法規定，受任人參與委託投資業務之受僱人，於自有帳戶買進某種上市、上櫃股票後，幾日內不得再行賣出？

95. 投信投顧同業公會會員，違反公會章則及自律公約，公會得經理事會決議予以處分，下列何者非屬同業公會得處分之方式？

96. 證券投資顧問事業經核准辦理外國有價證券投資推介顧問業務後，證期會發現申請文件有虛偽不實或其他違反禁止規定者，證期會得停止其接受新外國有價證券投資推介顧問業務多少期間？

97. 從事全權委託投資業務時，越權交易買進之股票，受任人應於接獲越權交易通知書之日起，依規定為相反之賣出沖銷處理，其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算，係採何法？

98. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？

99. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則規定，證券投顧公司那些人員為該規定之適用對象？

100. 下列何者是證券投資信託事業及其負責人與從業人員對外發布訊息時應遵守之規定？