投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 91Q3 » 投信投顧相關法規

1. 證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託事業管理規則第八條規定資格條件之股東，且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之？

2. 證券投資信託事業之股東，除符合證券投資信託事業管理規則第八條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數百分之？

3. 下列有關證券投資信託事業管理規則第八條之專業發起人之規定，何者為正確？

4. 甲公司擬指派王先生執行乙證券投資信託公司之發起人職務，王先生不得有下列那一項情事？

5. 曾依證券投資信託事業管理規則第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者，於證期會核發該事業營業執照日起多久期間內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？

6. 證券投資信託事業應於何時加入同業公會？

7. 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於幾個月內申請募集符合證期會規定之證券投資信託基金，並應於經核准後幾個月內開始募集？

8. 甲證券投資信託公司成立滿三個會計年度，最近一年度經會計師查核簽證之財務報告顯示每股淨值低於面額，該公司從事下列何項業務之申請會受到限制？

9. 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定，以下何者正確？

10. 下列何者係證券投資信託事業依法規應設置之部門？

11. 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權規範，何者為非？

12. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？

13. 有關證券投資信託事業之自有資金運用原則，下列何者正確？

14. 證券投資信託事業應將重大影響投資人權益之事項，於事實發生之日起幾日內公告，向證期會申報並抄送證券相關單位？

15. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應依證期會規定，向何人申報？

16. 證券投資顧問事業經營下列何種業務，須另行申請證期會核准後始得為之？ A.舉辦有關證券投資之講習；B.發行有關證券投資之出版品；C.接受客戶全權委託；D.外國有價證券之投資推介顧問

17. D任職M證券投信公司董事長期間，違反管理法令主管機關依證交法第六十六條第三款之規定，處以公司三個月停業處分，隨後D亦辭去該公司董事長之職務。二年後，D擬與E、F、G等相關友人為發起人共同成立N證券投顧公司，下列敘述何者正確？

18. 為提升證券投顧業者之自律，立法設計上促使業者加入同業公會，並於事業設立之審核時為何種設計？

19. 證券投資顧問事業經第一階段核准後，應於多久期限內申請核發營業執照？若有正當理由，於期限屆滿前得申請證期會核准延展，延展期限不得超過多久時間？

20. 證券投資顧問事業發生下列那些情事，不須先報請主管機關核准？

21. 證券投資顧問事業發生下列那一情事，應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉報證期會？

22. 證券投顧事業對從事證券投資有關事項提供研究分析意見、投資推介建議、投資分析活動及辦理全權委託投資有關業務之研究分析等業務人員，不得少於業務人員總數之幾分之幾或多少人？

23. 有關證券投顧事業人員之管理，下列敘述何者為正確？

24. 依證券投資信託基金管理辦法第五條規定證期會得針對證券投資信託契約記載那些項目之費用或報酬訂定計算上限？

25. 下列何者可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員？

26. 證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會，宣導推廣其公司業務，應注意不得有下列何種行為？

27. 證券投資顧問事業及其相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確？

28. 甲證券投資顧問公司於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，該節目錄音應至少保存多久？

29. 乙證券投資顧問公司經外國A基金管理公司之授權，對其所發行或經理之基金受益憑證向委任人提供投資推介顧問服務，依規定A基金管理公司須符合那些資格條件？

30. 證券投信投顧業務員資格測驗合格者，需在專業投資機構從事證券相關工作幾年以上，才可擔任證券投資顧問事業之部門主管？

31. 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資於外國有價證券，下列何者依規定得投資？

32. 證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金核准案除取得營業執照後首次募集者外，應於核准申請通知函送達日起多久期間內開始募集？

33. 證券投資信託事業運用募集證券投資信託基金應遵守之規範，何者不正確？

34. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守之規範下列何者為非？

35. 甲證券投資顧問公司經營全權委託投資業務，事後因正當理由認為原營業保證金之保管銀行尚非妥適，可就提存保證金採取下列何項措施？

36. 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，應依證期會規定之比率，以何種方式保持？A.現金；B.存放於金融機構；C.向票券商買入短期票券；D.其他經證期會規定者

37. 一個基金經理人得管理二個基金，所管理二個基金規模合計不得超過新台幣多少金額？

38. 證券投資信託事業應於證券投資信託基金清算程序終結後，多久期限內將處理結果向證期會報備並通知受益人？

39. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依證期會規定，訂定基金會計制度，並於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？

40. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？

41. 證券投資信託基金不再存續或證券投資信託契約終止後，證券投信事業應於證期會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算？

42. 依據「證券投資信託基金經理守則」，經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日？

43. 有關證券投資信託契約之相關規範，下列何者不正確？

44. 有關證期會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？

45. 證券投資信託事業及基金保管機構應將那些文件置於其營業處所及其代理人之營業處所，以供查閱？A.基金公開說明書；B.有關銷售之文件；C.證券投資信託契約；D.證券投信事業之公司章程

46. 以下何者非屬證券投信事業申請經營全權委託業務須符合之條件？

47. 有關證券投資信託公司經營全權委託業務，對於專責部門之規定何者正確？

48. 全權委託投資業務之規範下列何者正確？

49. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，應由何機構將委託投資之資金交由保管機構保管？

50. 甲證券投資顧問事業實收資本額三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為？

51. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？

52. 證券投資顧問事業應自取得主管機關核准經營全權委託投資業務之日起幾個月內，申請換發營業執照？

53. 依現行規定，證券投顧投信事業經營全權委託投資業務之投資範圍，以下何者不包括？

54. 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資金投資於A上櫃公司之有價證券，其投資規範何者正確？

55. 證券投顧事業與委任人簽訂全權委託投資契約前，應有多少期間供委任人審閱全部條款內容？

56. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項？

57. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，有關全權委託契約之規定，何者為非？

58. 證券投顧投信事業訂定全權委託投資契約，有關證券經紀商之指定與變更何者為非？

59. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，與委任人簽訂全權委託投資契約，其規範何者正確？

60. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，下列何項作業不符規定？

61. 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事證券投資，若逾越與委任人間簽定之全權委託契約所限制範圍者，應如何處理？

62. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，應依證期會之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？

63. 全權委託契約之委任人委託投資資產之淨值減損達原委託投資資金多少比例以上時，受任人應於規定期間內編製法定書件送達委任人？日後每達較前次報告資產淨值減損達多少比例以上時亦同？

64. 保管機構受任執行全權委託投資證券投資之款券保管、買賣交割、帳務處理等事宜時，應先審核何事項？

65. 證券投顧投信事業辦理全權委託投資業務，應多久定期編製委任人資產交易紀錄及現況報告書送達委任人？

66. 證券投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明書及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾個營業日內向同業公會報備？

67. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，不得與下列何人簽訂全權委託契約？

68. 證券投顧投信事業將與委任人簽訂全權委託投資契約時，可為契約之依據包括下列何者？

69. 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範，下列敘述何者為正確？

70. 有關全權委託資金保管機構，下列敘述何者為錯誤？

71. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書，應於何時依約定方式送達委任人？

72. 全權委託投資帳戶之相關規定何者為非？

73. 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，有關從業人員之聘僱與管理，何者為真？

74. 全權委託投資契約之受任人應與參與全權委託投資決策或相關業務之董事、監察人、經理人或受僱人簽訂書面約定，載明如上開人員為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時，除法令另有規定外，應遵守於到職日起幾日內向受任人申報其自有帳戶持有股票名稱及數量？

75. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事避險操作之證券相關商品，應經下列何者機關核准？

76. 全權委託投資契約之保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者，應於收訖後幾日內送達何人？

77. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？

78. 投資人之全權委託投資資金，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為何？

79. 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資其資金，甲公司因停業致不能繼續從事全權委託投資業務，其後續作業何者為正確？

80. 全權委託投資業務得從事期貨交易之額度限制為，每一委任人從事期貨交易每營業日持有之未沖銷多空頭部位期貨契約總市值不得超過每一受託投資淨資產價值之百分之幾？

81. 為提升證券投信投顧事業自律機能，應於開業前加入同業公會為公會會員，全體會員依規定應分別簽署並遵守？

82. 下列何者非屬證券投信投顧公會會員自律公約第三條規定，公會會員應共同信守之基本業務經營原則？

83. 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約，會員基於「善良管理原則」應：

84. 依據全權委託投資業務操作辦法，受任人之股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離？A.證券自營商投資決策人員；B.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；C.證券經紀商為客戶所為之推介

85. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者，行使或指示行使股票之表決權時：

86. 依據證券投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者正確？A.應訂定處理程序；B.重大消息未公開前，會員買賣該公司有價證券金額限為會員淨值之百分之一；C.獲悉消息之人應即向公會指定之人員或部門提出書面報告；D.獲悉消息之人應即向主管機關指定之人員或部門提出書面報告

87. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因違反章則及公約，且未於限期內配合辦理或情節重大者，得經紀律委員會多少比例之出席且過半數同意，提報理事會決議後執行處分？

88. 中華民國證券投信投顧公會對於會員違反該公會章則及公約之處分，得按次連續各處以每次提高多少倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止？

89. 以下何者不是證券投資信託基金廣告要點規範之主要目的？

90. 下列證券投資信託基金廣告之內容規範何者為錯誤？

91. 以基金績效及業績數字為廣告內容者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？

92. 同一基金績效達多久期間，才可刊登成立以來之全部績效？

93. 甲證券投資信託公司促銷成立滿一年之股票型基金，為表現其與同業之操作績效應如何宣傳製作？

94. 依據證券投資信託基金廣告規範要點，以下敘述何者正確？

95. 以基金績效外之其他業績數字為廣告，應注意之事項何者為非？

96. 依據「投顧事業廣告及分析活動行為規範」，投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其廣告、宣傳文件自刊載日起保存至少幾個月？

97. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金，應先向申購投資大眾交付？

98. 證券投資信託事業基金經理守則督察制度之建立規定，公司內部應建立一直接對公司___以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序？

99. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應確實遵守公司內部之職能區隔機制，以提供證券投資顧問服務及管理客戶委託之資產，並提供最佳之證券投資服務，係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之？

100. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之員工於節慶時，除經督察主管核可得另為處理外，原則上得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或禮品，且禮品價值以不超過新台幣多少元為限？