投信投顧業務員 » 模擬題庫 » 投信投顧相關法規

1. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其所發行之有價證券為？

2. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算?　

3. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約起七日內客戶提出終止契約之書面要求，客戶不須支付何種負用？

4. 證券投資顧問事業之部門主管，應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後，始得執行業務？

5. 證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供客戶審閱全部條款內容？

6. 證券投資信託事業申請募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，證期會得不核准其案件？

7. 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項，由何機構擬訂，申報何機關核定後實施？

8. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？

9. 依據全權委託投資業務操作辦法，受任人之股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離？　A.證券自營商投資決策人員；　B.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；　C.證券經紀商為客戶所為之推介

10. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構之敘述，下列敘述何者為非？

11. 具有何種資格之基金受益人，可向主管機關申請核准自行召開受益人會議？

12. 證券投資信託基金管理辦法所稱證券相關商品，指經財政部證券暨期貨管理委員會核定准予交易之證券相關金融商品，供證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事：

13. 下列何者符合目前主管機關核定證券投資信託事業運用基金從事「證券相關商品」之範圍？

14. 北埔公司係上市之電子公司有意投資九份證券投資信託公司，九份證券投資信託公司實收資本額為新台幣四億元，請問北埔公司投資九份證券投資信託公司之股份不得超過多少？

15. 下列何者非基金保管機構之業務項目？

16. 證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件，無須明列何事項？

17. 曾擔任證券投資信託事業之發起人者，於主管機關核發證券投資信託事業營業執照日起幾年內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？

18. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍不包括下列何種有價證券？

19. 下列對於證券投資信託基金之管理敘述，何者為非？

20. 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：　

21. 信託業申請兼營全權委託投資業務時，其指撥營運資金達新台幣多少元以上，接受委託投資之總金額得超過指撥營運資金的二十倍？

22. 證券投資顧問事業發生下列何種情事應事先向主管機關申報？

23. 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內，依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量？

24. 有關全權委託投資業務，下列何者為正確？

25. M證券投資信託公司運用所經營之Y證券投資信託基金，下列何種操作違反規定？

26. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業發現委任人有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？

27. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對於客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比率時，應自事實發生之日起多久內，編製客戶資產交易記錄及現況報告書等書件送達客戶？

28. 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有下列何種行為？

29. 客戶委託證券投資信託事業從事全權委託投資業務，其投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產之多少比例以上時，證券投資信託事業應自事實發生之日起二個營業日內，編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶？

30. 依現行規定，證券投資顧問事業接受委任人全權委託投資資金之最低限額為何？

31. 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙，合計不得持有超過新生公司已發行股份總數多少比例之股份?　

32. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準，係由何機構擬訂報證期會核定？

33. 證券投資信託事業應由那些具備法定條件之機構為發起人，且合計認股不得少於第一次發行股份之百分之二十？

34. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務，有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非？

35. 有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述，何者正確？

36. 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料，下列何行為正確？

37. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘？

38. 下列對於證券投資信託基金之管理敘述，何者為非？

39. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾個營業日內向同業公會報備？

40. 某甲未經證期會之核准，即辦理借貸有價證券之業務，經宣告處以一年之有期徒刑，經執行完畢幾年後，某甲方得受乙之邀集共同為證券投資顧問事業之發起人？

41. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？

42. 證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金，其相關規範何者正確？

43. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確？　

44. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?　

45. 在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為：　

46. 下列何者非屬證券投資信託及顧問法第十六條第三項所規定得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金之機構？

47. 下列何者可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員？

48. 證券投資顧問事業經營下列何種業務，須另行申請證期會核准後始得為之？A.舉辦有關證券投資之講習、B.外國有價證券之投資推介顧問、C.接受客戶全權委託投資、D.發行有關證券投資之出版品

49. Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項，依法應如何處理？

50. 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制，下列敘述何者不正確？