投信投顧業務員 » 模擬題庫 » 投信投顧相關法規

1. 為改善我國證券市場結構，提高法人投資人之比例，促進成立資產管理中心之發展，主管機關特立法允許投信投顧事業經營何種業務？

2. 下列何者為證券投資信託事業與業務往來之證券商應簽訂書面約定的事項？

3. 證券投資顧問事業提供推介顧問之境外基金，其種類及範圍由何機關定之？

4. 陳先生將新台幣一億元全權委託元氣投信投資於有價證券，元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應投資於多少家公司之股票始符合規定？

5. 證券投資顧問事業經營下列何種業務，須另行申請證期會核准後始得為之？A.舉辦有關證券投資之講習；B.發行有關證券投資之出版品；C.接受客戶全權委託；D.外國有價證券之投資推介顧問

6. 下列證券投資信託事業以基金績效作為廣告者，應遵守之事項何者為非？

7. 甲證券投資信託公司促銷成立滿一年之股票型基金，為表現其與同業之操作績效，下述宣傳內容何者符合規定？

8. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募？A.銀行業；B.票券業；C.信託業；D.保險業

9. 證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或其他受僱人不得有下列何種行為？　

10. 信託業兼營證券投資顧問業務加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？　甲.屬於強制性規範；乙.可自願性加入公會；丙.得於開業後一個月內加入；丁.於申請營業執照即應加入公會；戊.應於開辦兼營該項業務前加入公會

11. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：

12. 一個基金經理人可同時管理兩個基金之條件之一為：公司已發行 個（含）以上之基金，並擁有個(含)以上之研究分析人員

13. 關於證券投資信託事業運用證券投資信託基金，下列敘述何者不正確？

14. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：

15. 投顧事業從事廣告及營業活動行為規範訂定之目的，下列何者為非？

16. 下列投信事業股東之「關係人」相關敘述何者錯誤？

17. 證券投信及投顧公司與委任人簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間供委任人審閱全部條款內容？

18. 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分，未滿幾年者不得為證券投資信託事業之發起人？

19. 依據全權委託投資業務操作辦法，受任人之股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離？　A.證券自營商投資決策人員；　B.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；　C.證券經紀商為客戶所為之推介

20. 有關證券投資信託契約之相關規範，下列何者不正確？

21. DK證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資推介顧問業務時，出具有關管理機構資格有關之虛偽證明文件，申請經核准後執行投資推介服務時，怠不繳交受益憑證相關資料於委任人。未幾，經主管機關查知，DK公司將可能受何種處分？

22. 下列對於證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存的敘述，何者為非？

23. 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？

24. 證券投資顧問事業提供與委任人之投資分析報告，其副本應保存多久？

25. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守之規範下列何者為非？

26. 在何種情況下，一個基金經理人可同時管理兩個同類型基金？

27. 下列何者非「證券投資信託及顧問法」之立法目的？　

28. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括那些內容？　

29. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？

30. 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會製作之廣告物、宣傳資料及相關記錄應保存多久？

31. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，委任人交付之委託投資資金由誰保管？

32. 以下何者屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務？

33. 全權委託保管機構受託執行全權委託投資證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理等事宜時，應先審核何事項？

34. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務，應遵守下列何種規定？

35. 依據證券投資信託事業基金經理守則，公司內部應建立一直接對公司___以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序

36. 證券投資信託事業申請經營全權委託業務，對內部之組織及人員配置，應如何規劃？

37. 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同，下列敘述何者正確？

38. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該事業應於其到職之日起幾日內申請辦理登記？

39. 證券投資信託事業之督察調查報告，內容包括下列何項？

40. 以下何者非屬證券投信事業申請經營全權委託業務須符合之條件？

41. 甲證券投資信託公司成立滿三個會計年度，最近一年度經會計師查核簽證之財務報告顯示每股淨值低於面額，該公司從事下列何項業務之申請會受到限制？　A.申請設立分支機構；　B.申請募集證券投資信託基金；　C.申請投資外國證券事業

42. 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金，舉行公開說明會等促銷活動，下列宣傳行為之敘述，何者為正確?　

43. 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權規範，何者為非？

44. 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告？　

45. 某公司將閒置資金二億元委託證券投顧公司全權投資於有價證券，並要求該證券投顧公司將二億元全部投資於國內債券型基金，請問至少應分散投資於幾個債券型基金？

46. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘?　

47. 防疫證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，防疫證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少﹖

48. 有關投資信託基金之管理，交易員應依據何者執行有價證券買賣？

49. 下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？　

50. 有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者不正確？