投信投顧業務員 » 模擬題庫 » 投信投顧相關法規

1. 證券投顧公司在電視或電台等傳播媒體製作提供投資理財節目，應將節目錄影（音）存查，並至少保存多久？

2. 萬金證券投資信託基金每單位淨資產價值如下：五月十四日10元、五月十五日10.5元、五月十六日9.8元、五月十七日10.2元，受益人林先生於五月十五日上午十時向證券投資信託公司請求買回萬金證券投資信託基金，請問買回價格之每單位淨資產價值多少？

3. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門？　

4. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之證券，應如何履行責任？

5. 證券投資信託事業私募證券投資信託基金，其應募人總數不得超過多少人？

6. 國內證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其所發行之有價證券為何？

7. 依據境外基金管理辦法規定，有關總代理人之敘述何者不正確？

8. 丁先生及丁太太分別持有A證券投資信託公司股份各百分之十，他們夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再增加對A證券投資信託公司之持股比例為多少？

9. 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述，何者有誤？

10. 為加強證券投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事應先報請主管機關核准？

11. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知證券投資信託事業，並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內，向投信投顧公會申報並公告？　

12. 依證券投資信託事業管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任？

13. 目前我國證券投資顧問事業之管理、監督事項係由何機關訂定？

14. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於故意所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？

15. 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定，以下何者正確？

16. 依據證券投資信託事業基金經理守則，公司內部應建立一直接對公司什麼階層以上負責之中立監督單位，並應建立內部督察程序？

17. 某證券投資信託公司為促銷基金，以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者，應由下列哪一機關函報金管會依法處理？

18. 「證券投資信託公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產，於內部建立職能區隔機制，使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」為其應遵守基本原則中之何項？

19. 投資人之全權委託投資資金，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為何？

20. 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，下列何種是禁止行為？

21. 金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件，於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？

22. 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務，為促進公司業務之成長，申請經營全權委託投資業務，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上?　

23. 有關證券投資信託契約之相關規範，下列何者不正確？

24. 有關證券投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？

25. 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動，不得有下列何種情事？

26. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者？

27. 證券投資顧問事業於增資、減資時，除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外，應依下列何法令之規定辦理？　

28. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？　

29. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門?　

30. 證券投資信託公司製作基金平面廣告其應記載之警語，不包括下列何者？

31. 下列證券投顧事業人員之行為何者符合規定？

32. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？

33. 投顧事業經營下列何種業務，須另行申請金管會核准後始得為之？甲、證券投資顧問業務；乙、其他經主管機關核准之有關業務；丙、接受客戶全權委託；丁、外國有價證券之投資顧問

34. 保管機構受任執行全權委託之證券投資開戶、款券保管、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜，應先審核何事項？

35. 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述，何者正確？

36. 下列敘述何者非屬證券投資信託事業應先報請證期會核准之事項？

37. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？

38. 下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定，何者正確？

39. 全權委託投資說明書，若發生重大影響客戶權益事項之變更時，應向何機關報備﹖

40. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算，應如何為之？

41. 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例？

42. 證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能，並有效運用於職務上之工作，樹立專業投資理財風氣，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來?　

43. 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時，保本型基金為保證型者，其應揭示之警語，以下何者不正確？

44. 證期會對於受理證券投資信託事業申請募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情事得不受受理申請核准或最後補正送達日起三十日內應核准之限制？

45. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該事業應於其到職之日起幾日內申請辦理登記？

46. 聰明證券投顧公司有二十個全權委託投資之委任人，該公司為這二十個委任人投資任一發行公司之股份總額，不得超過該發行公司已發行股份總額之多少？

47. 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，有關從業人員之聘僱與管理，何者為真？

48. 下列何者非屬證券投信投顧公會會員自律公約第三條規定，公會會員應共同信守之基本業務經營原則？

49. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依規定應每月定期編製委任人資產交易紀錄及何種書件給委任人？

50. 淡水公司係國內知名之銀行，目前持有北投證券投資信託公司百分之二十股份，今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司，打算邀請淡水公司參與投資經營，關於淡水公司投資經營NY證券投資信託公司之規定，下列敘述何者不正確？