投信投顧業務員 » 模擬題庫 » 投信投顧相關法規

1. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定？　

2. 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事證券投資，若逾越與委任人間簽定之全權委託契約所限制範圍者，應如何處理？

3. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：

4. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者不正確？

5. 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動，不得有下列何種行為？

6. 對違反法令或自律規範之會員，投信投顧公會得給予何種處置？

7. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確?　

8. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，下列何者無須申報？

9. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確？

10. 投顧事業從事廣告及營業活動行為規範訂定之目的，下列何者為非？

11. 依據全權委託投資業務管理辦法，對於證券投資顧問事業財務報表中淨值，應如何認定？

12. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，應交付客戶相關之書件，下列敘述何者為是？

13. 證券投資信託事業經營證券投資信託基金顯然不善者，則依現行法令規定，下列處理方式何者正確？

14. 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內？

15. 證券投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議，雙方應訂定書面證券投資顧問契約，契約範本由何機構擬訂報金管會核定？

16. 依「證券投資信託及顧問法」之規定，投信投顧公會之理、監事，其由主管機關指派之比率至少應為？

17. 投信投顧業者經營全權委託投資業務，應依那些規定辦理？

18. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？　

19. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上？

20. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者不正確？

21. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅？

22. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？

23. 為督促會員發揚自律精神，中華民國證券投信投顧同業公會之會員應簽署何種文件並承諾共同信守？

24. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？

25. 全權委託契約委任人委託投資資產之淨值減損達原委託投資資金多少以上時，受任人應於規定期間內，編製法定書件送達委任人？

26. 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數多少？

27. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？　

28. 境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任辦理之單位，以下何者錯誤?　

29. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱營業執照字號及什麼字樣？

30. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件？　

31. 以下證券投資信託基金廣告內容，何者符合廣告規範要點規定？

32. 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？

33. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：

34. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應依主管機關之規定，向何人申報？

35. 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金，舉行公開說明會等促銷活動，下列宣傳行為之敘述，何者為正確?　

36. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？

37. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？　

38. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？

39. H證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下：甲銀行投資H證券投資信託公司股份百分之五；乙銀行係H證券投資信託公司之董事；丙銀行投資H證券投資信託公司股份百分之二，請問甲、乙、丙三家銀行何者不得擔任H證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖

40. 針對受益憑證之敘述何者有誤？

41. 海南證券投資顧問事業某副總經理辭任，公司應於事實發生之日起幾日內函送投信投顧公會轉申報？

42. 證券投資信託事業及基金保管機構應將哪些文件置於其營業處所及其代理人之營業處所，以供查閱？I.基金公開說明書；II.有關銷售之文件；III.證券投資信託契約；IV.證券投信事業之公司章程。

43. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，保管機構及開戶證券商由誰指定？

44. 依據證券投資信託事業基金經理守則，公司內部應建立一直接對公司什麼階層以上負責之中立監督單位，並應建立內部督察程序？

45. 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營下列業務，下列敘述何者錯誤？

46. 證券投資信託事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者，應於異動幾日內向同業公會申報並登記之？

47. 某證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，某證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少？

48. 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產，對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配？　

49. 下列何者不是基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」？

50. 某證券投顧公司實收資本額一億二千萬元，該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為多少？