期貨商業務員 » 模擬題庫 » 期貨交易法規

1. 期貨商經營期貨經紀業務，應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列多少，作為違約損失準備？

2. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積？

3. 對期貨商發生虧損致信用難以維持時之查核輔導辦法，由下列何者擬訂，申報主管機關核定？

4. 期貨交易所下列何種事項發生時，應先申報行政院金管會核准？A.停業、復業或歇業；B.期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止；C.經營其他業務或投資其他事業；D.受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產。

5. 期貨商或其他任何人，未依公開競價方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，稱為？

6. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令撤銷部分營業許可者，必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？

7. 依美國期貨交易管理法令之規定，期貨商除了對委託的客戶有報告交易的義務，對於主管機關（CFTC）亦有申報市場部位（market position）之義務，下列何者應予申報？

8. 依我國期貨交易法，期貨結算機構向期貨結算會員收取之結算保證金，下列何者正確？

9. 下列敘述何者為不正確？

10. 期貨結算機構第一次提存賠償準備金後，應於每季結束後十五日內，按交割、結算手續費之多少比率繼續提存？

11. 期貨商之在職業務員，應每幾年參加在職訓練？

12. 期貨結算機構之交割結算基金，不得為下列何種運用？

13. 某期貨商之會計年度週期係自四月一日起至次年之三月三十一日止，請問該期貨商最遲應於何時公告並向主管機關申報半年度財務報告？

14. 關於期貨商設置分支機構之規定，下列何者不正確？

15. 關於期貨結算機構應繳存之申請許可保證金，下列何者不正確？

16. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？

17. 期貨商接受客戶辦理開戶，下列敘述何者不正確？

18. 期貨結算機構違反期貨交易法時，除依期貨交易法處罰外，主管機關得視情節輕重，命令其停止多久之內全部或一部之營業？

19. 期貨交易輔助人接受客戶開戶後，應送交何處確認並簽名或蓋章？　

20. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額，下列何者正確？　

21. 期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形，下列何者正確？甲、購買非營業用之不動產；乙、依期貨交易人指示，交付賸餘保證金；丙、為期貨交易人支付必須支付之清算差額；丁、為期貨交易人預先扣繳稅額。

22. 下列何者應向客戶或投資人提出公開說明書？

23. 最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商，始得於開始營業後申請設置分支機構？

24. 期貨商開始營業後，始申請設置分支機構者，至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分？

25. 下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的？　甲.嚴懲不良之期貨商；乙.保障公益；丙.促進自由市場；丁.維護市場秩序　

26. 依我國期貨交易法之規定，期貨商非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立分公司，期貨商違反本項規定之罰則為何？

27. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？

28. 依我國期貨交易法有關操縱條款之規定，下列敘述何者正確？

29. 下列有關期貨交易輔助人之敘述，何者正確？

30. 期貨結算機構之賠償準備金，可為下列何種運用？

31. 某結算會員之客戶當天買進5 口MSCI 臺指期貨，價位為300，當天的結算價為299，假設MSCI 臺指期貨原始保證金為$3,000，該結算會員當天繳交結算所的保證金合計為：（MSCI 臺指期貨契約值$100×指數）

32. 關於會員制期貨交易所應繳交申請設立許可保證金之金額，下列何者正確？　

33. 依我國期貨交易法之規定，期貨商接受期貨交易人委託時，故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時，該行為之法定刑可處多少？

34. 期貨商經行政院金管會許可兼營期貨顧問業務，應於辦理業務變更登記後，向行政院金管會指定之金融機構繳存營業保證金，其金額為多少？

35. 下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤？

36. 下列敘述何者為不正確？

37. 依據期貨交易所管理規則之規定，為期貨交易所從事下列何種業務之人員，不得相互兼任？Ⅰ期貨商財務之查核；Ⅱ市場之監視；Ⅲ市場之交易；Ⅳ市場保證金及權利金之作業。

38. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任？　

39. 期貨商負責人與業務員之異動，應由所屬期貨商向下列何者辦理？

40. 期貨顧問事業負責人及業務員有異動者，期貨顧問事業應於異動後多久時間內，向期貨商業同業公會申報？　

41. 下列何者應負刑事責任？

42. 有關期貨顧問事業於大眾傳播媒體製作廣告之規定，下列敘述何者正確？

43. 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應於異動後至遲幾日之內，向期貨商業同業公會申報？

44. 公司制期貨交易所之業務委員會成員，至少應有多少比例為在該交易所交易之期貨商？

45. 關於期貨商報表之規定，下列何者不正確？

46. 依我國期貨交易法之規定，期貨商於解散或部分業務歇業時，應由何人陳明事由，向主管機關申報之？　

47. 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述，何者正確？

48. 期貨交易所送審期貨契約，主管機關准駁之期間，除有特殊情形外，不得超過多少時間？

49. 有關期貨商最低實收資本額之規定，下列敘述何者錯誤？

50. 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後：