證券商業務員 » 歷屆題庫 » 97Q2 » 證券交易相關法規與實務

1. 持有股份有限公司已發行股份總數多少以上之股東，得以書面向公司提出股東常會議案？

2. 股份有限公司董事會之決議，除公司法另有規定外，應有：

3. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？

4. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓？

5. 未依證券交易法之規定，向認股人交付公開說明書者，應負何種責任？

6. 公司對員工依「公司法」規定優先認購之股份，得限制不得轉讓之期限最長為？

7. 「證券交易法」所謂發行，係指發行人於募集後，依法定方式所為之何種行為？

8. 根據「公司法」規定，公司發行新股時，除目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額之多少股份，由公司員工承購？

9. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？

10. 有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤？

11. 內部人短線交易獲得之利益應：

12. 公司之董事、監察人、經理人或受僱人，以直接或間接方式，從事詐欺性交易行為時，應處下列那一刑罰？

13. 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本在三億元以下者，其全體董事（不含獨立董事）所持有記名股票之股份總額不得少於百分之幾；全體監察人不得少於百分之幾？

14. 證券承銷商承銷有價證券之方式，除代銷外尚有：

15. 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之資格條件？

16. 下列何者並非證券商得經營之業務？

17. 股份有限公司業務之執行，由何機關決定之？

18. 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於：

19. 證券商經核准可經營之業務不包括？

20. 證券商之內部稽核人員異動時，應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備？

21. 證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者，於開始營業前，應一次向臺灣證券交易所繳存交割結算基金為多少金額？

22. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？

23. 上市有價證券違反規定，於集中市場外從事交易行為，則其法定最高有期徒刑，為下列何者？

24. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？

25. 公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：

26. 股份有限公司監察人之任期多久？

27. 股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？

28. 公開發行公司對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東臨時會之召集通知得於開會幾日前，以公告方式為之？

29. 證券交易法有關刑事責任之規定，最重為幾年以下有期徒刑？

30. 公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出之議案事項，不包括下列何者？

31. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？

32. 股票已上市公司，再發行新股者，其新股股票於何時起上市買賣？

33. 上市上櫃之公司，於每營業年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？

34. 轉換公司債償還期限不得超過幾年？

35. 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其刑事責任如何？

36. 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？

37. 下列何種人非證券交易法第一百五十七條之一禁止利用未公開重大影響股票價格之消息所列之「內部人」？

38. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：

39. 證券商經營期貨交易輔助業務者，其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易，限於何處開戶買賣？

40. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？

41. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？

42. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：

43. 下列何者為是？

44. 甲為某證券商之副董事長，因故離職，證券商至遲應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記？

45. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？

46. 公司買回股份之執行期間為多久？

47. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？

48. 關於新上市股票得列為融資融券交易，下列那一條件是正確？

49. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務？

50. 證券商相互間，發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？

51. 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當日收盤價格？

52. 以下有關買賣委託之敘述，何者符合現行規定？

53. 委託人融資買進之股票，於發行公司停止過戶前幾個營業日，由證券金融公司編製過戶清冊及媒體資料送交證券集中保管事業，代辦過戶？

54. 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？

55. 下列那一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃檯買賣中心始予受理？

56. 證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價格之多少比率為限？

57. 張三委由某證券商於交易所賣出某公司股票10,000股，成交價為每股30元，則張三應繳證券交易稅為：

58. 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？

59. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？

60. 櫃檯買賣上櫃股票係採透過櫃檯買賣中心等價成交系統為之者，其每筆輸入應小於幾交易單位？

61. 申報日前幾個月之股價變化異常者，證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件？

62. 櫃檯買賣有價證券之交易，在以下何種情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票？

63. 公開發行建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？

64. 政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額：

65. 委託人補繳融資融券差額，以其他得為抵繳之上市或上櫃有價證券抵繳時，折價比率按其抵繳前一營業日收盤價格或參考價之多少比率計算？

66. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？

67. 股票已上市上櫃之公司，得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？

68. 零股交易於何時撮合成交？

69. 證券集中交易市場零股交易，撮合方式為何？

70. 設某上櫃股票每股之市價為五十五元，其申報買賣價格之最低成交單位為何？

71. 有價證券上市審查準則所稱關係人，在自然人方面指具有何種關係者？

72. 王大有委託證券商於集中交易市場賣出台灣存託憑證，成交金額為30,000元，則王大有應繳證券交易稅：

73. 發行公司就其所發行之普通股與各種特別股一併申請上市者，其普通股及各種特別股申請上市股份面值總額分別至少應達新臺幣多少元？

74. 若參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統，則以那種方式為之？

75. 證券集中交易市場對瑕疵有價證券，係規定由何者負責？

76. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件，下列何者為非？

77. 融資買進之證券，委託人如須自行辦理過戶，應於停止過戶開始日之幾個營業日前，以現金償還取得證券？

78. 證券交易法所稱之主管機關為何：

79. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？

80. 得為融資融券之股票，已融券者，應於各該發行公司停止過戶幾個營業日前還券了結（回補）？

81. 發行人經行政院金管會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，行政院金管會即可退回該申報案？

82. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書（公開說明書）？

83. 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由那一機構負責？

84. 申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？

85. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，櫃檯買賣中心應如何處理？

86. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何？

87. 在櫃檯買賣市場，證券自營商於其營業處所為櫃檯買賣，關於手續費應依下列何項為之？

88. 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述，那一項不正確？

89. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付，以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶，以匯撥或匯款方式辦理給付結算？

90. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券，其證券交易稅稅率為何？

91. 以下何種情形，櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶？

92. 證券商受託賣出偽（變）造上市證券者，應於函報違約之何時自證券集中交易市場作買回處理？

93. 有關信用交易之敘述下列何者正確？

94. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？

95. 賣方證券商提出交割之有價證券有破損不全或污損情形而無法完成交割者，應逐日辦理何事項？

96. 臺灣證券交易所辦理集中交割時，除經核定為全額交割股票之收付外，一律採下列何者之方式為之？

97. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？

98. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？

99. 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊？

100. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶，可受託何種買賣？