證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於多久內申請募集符合證期會規定之證券投資信託基金？

2. 證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣，應將交割結算基金繳存於何單位？

3. 證券經紀商對於何種委託人，應拒絕接受開設買賣上市證券帳戶?

4. 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營證券業務，故證券商之設立採何種制度？

5. 下列何者視為證券交易法上之「有價證券」？

6. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？

7. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？

8. 有價證券集中交易市場申報買賣價格之升降單位，股票市價一百元者，其每一升降單位為何？

9. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？

10. 下列何種有價證券每日市價升降幅度不以百分之七為限？

11. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院為重整裁定時，其所選任重整監督人應受下列何機關之監督？

12. 開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？

13. 下列何種公司發行股票時其發行價格不得低於面額？

14. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？

15. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？

16. 投信或投顧經營全權委託業務，須增提營業保證金，實收資本額新臺幣二億元以上，而未達新臺幣三億元者，應增提多少金額？

17. 有關股份有限公司股東會出席之委託，下列敘述何者有誤？

18. 上市有價證券安定操作之買進價格不得：

19. 在其他發行條件相同下，若甲：權證存續期間為一年；乙：權證為一年六個月；丙：權證為二年，則權證權利金高低依序為：

20. 臺灣發行量加權股價指數之編算方法，是以：

21. 零股交易之買賣，有應付有價證券者，證券商至遲應於何時辦理交割？

22. 依證券交易法規定從事內線交易者，應負何種法律責任？

23. 申請股票上市之發行公司，其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率，最近二個會計年度均達多少以上者，始可同意其股票上市？

24. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，櫃檯買賣中心應如何處理？

25. 建設公司發行人募集與發行有價證券，以盈餘、資本公積轉作資本者，其申報生效期間為幾個營業日？

26. 債券買賣採下列何種交易方式？

27. 有關買賣損失準備及違約損失準備，下列何者正確？

28. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？

29. 發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式？

30. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？

31. 債券之櫃檯買賣，依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列何方式進行？

32. 證券商設置營業處所外自動化服務設備，應於設置前幾個營業日函報交易所備查並至「證券商申報單一窗口」申報？

33. 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：

34. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，櫃檯買賣中心應如何處理？

35. 證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確？

36. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？

37. 股票公開發行公司對普通公司債之私募，其發行總額原則上不得超過多少比例？

38. 依「公司法」規定，公開發行公司發行公司債以籌措資金，須經：

39. 公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？

40. 上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？

41. 證券集中交易市場之交易時間，於必要時得報請何者變更之？

42. 公司內部人為公司股票短線交易而獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確？

43. 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？

44. 證券商一年期間內因違背交割義務，受臺灣證券交易所暫停買賣幾次時，臺灣證券交易所得終止其使用市場契約？

45. 初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約經主管機關核准後幾個月內未能依規定完成股票公開銷售者，其上市案應予以註銷？

46. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之？

47. 申請公司股票上市買賣有下列那一情形者，應不同意其上市？

48. 股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？

49. 證券商受託買賣外國有價證券契約，如有下列何者情事者，證券商不得接受其開戶？

50. 某證券商淨值為1 億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？