證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 櫃檯買賣之有價證券經核准後停止買賣，發行人對於已繳納之櫃檯買賣費用如何退還？

2. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之？

3. 證券投資信託事業實收資本額為五億元者，當從事全權委託業務時，應增存多少金額之營業保證金？

4. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？

5. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，指：

6. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？

7. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯買賣中心應如何處理？

8. 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？　

9. 所謂「股務」不包含下列哪一項？

10. 下列何項得不列於股東會通知之召集事由中？

11. 申請標購上市證券之證券經紀商，於接受委託申請標購時應：

12. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？　

13. 依現行證券交易法之規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？

14. 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本在三億元以下者，其全體董事（不含獨立董事）所持有記名股票之股份總額不得少於百分之幾；全體監察人不得少於百分之幾？

15. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？

16. 依證券交易法規定從事內線交易者，應負何種法律責任？

17. 依「公司法」規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例？

18. 股份有限公司監察人之任期多久？

19. 證券公司申請其股票上市，除符合上市審查準則有關規定外，並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？

20. 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？

21. 證券集中交易市場撮合成交時，買賣申報之優先順序原則為：

22. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？

23. 有關仲裁人之推定與選定，下列敘述何者有誤？

24. 內部人員之短線交易，其獲得利益之計算，採：

25. 證券金融事業辦理轉融通業務之規定下列何者正確？

26. 上市公司奉准募集發行有價證券時，應檢送公開說明書至少幾份？

27. 下列對公開發行公司編製公開說明書之敘述何者錯誤？

28. 股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？

29. 證券集中交易市場轉換公司債以面額新臺幣多少元為一交易單位？

30. 為鼓勵股東參與股東會之議決，以增進對公司經營之關注，有何相關促進措施？

31. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？

32. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應：

33. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？

34. 股份有限公司應有幾人以上為發起人，並且過半數以上在國內有住所？

35. 有價證券借貸業務之參加者，限於符合一定資格條件之法人機構，以下何者不得為借券人？

36. 上市（櫃）公司除經主管機關核准者外，應於會計年度第二季終了後幾日內，公告並申報給會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之財務報告？

37. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？

38. 於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？

39. 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式？

40. 外國證券商在中華民國境內設立分支機構，應經何者許可及發給許可證照？

41. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶所提供之財產證明若非本人所有者，財產所有人應為何人？

42. 行使少數股東提案權，該股東所提議案以多少字為限，超過者不列入議案？

43. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？　

44. 有關代客操作，下列敘述何者正確？

45. 從事內線交易者，應負何種法律責任？

46. 當證券商經營證券業務時，下列那一項是禁止的行為？

47. 張三委由某證券商於交易所賣出某公司股票10,000股，成交價為每股30元，則張三應繳證券交易稅為：

48. 發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式？

49. 於證券經紀商或證券自營商的營業處所從事買賣有價證券所形成的市場稱為？

50. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？