證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得：

2. 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？　

3. 證券商負責人及業務人員於執行職務前，應由所屬證券商向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記，非經登記不得執行職務。臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心應於何時將登記情形彙總轉報行政院金管會備查？

4. 公開發行公司之股票，欲申請櫃檯買賣者，應向那個單位申請之？

5. 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時，該董事之民事責任如何？

6. 公開發行公司董、監、經理人及大股東，應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形，向何機構申報？

7. 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？

8. 證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管？

9. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？

10. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，櫃檯買賣中心應如何處理？

11. 依證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？

12. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為：

13. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？

14. 證券商計算委託人融資融券擔保維持率，不須使用下列那一項？

15. 集中交易市埸對買賣特定種類股票，其數量過鉅，且依通常交易處理足以影響正常市況者，可透過何種方式為之？

16. 下列那一情形發還證券時，證券金融公司得以相同種類及數量之證券交付之？

17. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報那一個單位？

18. 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由那一機構負責？

19. 有關公開發行公司董事會議事之進行，公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存多少年，其保存得以電子方式為之？

20. 公司董事於解任後，經過下列何項之期間後才不受內線交易禁止規定之適用：

21. 下列何者於有價證券成交時作成買賣報告書交付委託人，並於每月之月底編製對帳單分送委託人？

22. 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業處所至少達下列何項之年限？

23. 證券商對單一股票的融券與出借之總金額，合計不得超過其淨值的多少？

24. 發行人為有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書稱為:

25. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金？

26. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？

27. 證券商申請辦理有價證券買賣融資融券，下列何者非其應具備條件？

28. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？　

29. 證券交易所之業務為何？

30. 下列何者並非證券商得經營之業務？

31. 公司對員工依「公司法」規定優先認購之股份，得限制不得轉讓之期限最長為：

32. 發行公司辦理增資案之申報，其增資計畫是否合理、可行及必要，是指那一類專家評估？

33. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之：

34. 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，以下何人不是此指之特定人士？

35. 臺東縣證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？

36. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？

37. 員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？甲、上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證；乙、單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元；丙、原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價；丁、員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年：

38. 申報出借有價證券之所有人，於未完成出借前：　

39. 股份有限公司依「公司法」規定，提出法定盈餘公積分配前，必須先作下列何事項？

40. 證券商除由金融機構兼營者外，不可超過其資產總額百分之六十的是

41. 某上市公司全體董事所持有記名股票，不足主管機關所定成數，經通知後於規定期間內未補足，則全體董事將被科新臺幣多少元之行政罰鍰？

42. 證券金融事業不得以下列何種方式取得資金或證券，以供週轉調度之用：

43. 股票已上市上櫃之公司，得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？

44. 以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？

45. 公開說明書之虛偽不實記載，應負損害賠償責任者，下列何人無免責規定之適用：

46. 有關仲裁人之推定與選定，下列敘述何者有誤？

47. 證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是：

48. 公開發行公司董事會，設置董事有何限制？

49. 上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？

50. 已依本法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前，以公告的方式為之？