證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？　

2. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司，其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理？

3. 臺灣證券交易所綜合股價指數編算方式為何？

4. 興櫃股票之最低成交單位為多少股？

5. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？

6. 某證券之上市股份為二億元，證券商自行辦理融資融券，對該證券融資餘額已達五千萬，則對該證券融券餘額達多少金額時，應即停止融券？

7. 下列哪一項不得抵繳融券保證金？

8. 發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為：

9. 集中交易市場轉換公司債利息之計算，以本期起息日算至成交日，並按每月幾天計算？

10. 未上市、未上櫃公司辦理現金增資發行新股免提撥一定比率對外公開發行者，其申報生效期間為幾個營業日？

11. 櫃檯買賣存託憑證之申報價格，以一存託憑證單位為準，並以何種幣別計算之？

12. 發行人有以下情形，何者非終止櫃檯買賣之情事：

13. 證券商之內部稽核人員異動時，應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備？

14. 發行人為有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書稱為:

15. 有關仲裁人之選定或推定，下列何者為正確？

16. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？

17. 下列何者應公開財務預測？

18. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票於取得後幾個月內再行賣出，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司？

19. 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權，得：

20. 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時，應於事實發生之日起，下列何項之期限內，應向主管機關申報？

21. 曾經違反與證券金融公司或證券商所訂融資融券契約，尚未屆滿多久之期間，證券商不得受理委託人開立信用帳戶？

22. 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者有優先受清償之權？

23. 變更交易方法為全額交割之股票，其買賣申報之輸入時間為：

24. 下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券？　

25. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責？

26. 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見，下列何者會計師無須載明其理由？

27. 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？

28. 櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制？

29. 上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？

30. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？

31. 有價證券發行企業之組織型態，依現行規定，可為：

32. 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣：

33. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：

34. 關於委託人融資融券擔保維持率，下列那一項敘述正確？

35. 依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例？

36. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：

37. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰：

38. 依現行「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？

39. 證券交易法上募集及發行有價證券之公司，或募集有價證券之發起人稱：

40. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？

41. 發行人、發行人之董事長、總經理，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負何種賠償責任？

42. 申請上市須先經主管機關同意之行業，下列何者不是？

43. 證券投資信託基金管理辦法係由下列何機關所訂定？

44. 公司內部人為公司股票短線交易而獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確？

45. 那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員？

46. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？

47. 證券經紀商對於何種委託人，應拒絕接受開設買賣上市證券帳戶?

48. 證券承銷商承銷有價證券之方式，除代銷外尚有：

49. 公司董事會設有常務董事者，其名額至少三人，最多不得超過董事人數多少比例？

50. 「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券，係指下列何種？